地下管网湿地河道维护PPP项目风险控制方案.doc

地下管网湿地河道维护PPP项目风险控制方案 本项目覆盖了项目的全生命周期，从前期的建设到后期的运营、移交；总年限长达15年；涉及人、财、物等多方面，如何有效防范整个生命周期内可能产生的风险，应是投资人以及XX县水务局共同关注的关键问题。 我公司为充分保障自身及XX县水务局的各项利益，与就该项目全生命周期（建设、运营、移交）达成意向性投保协议，充分保障政府利益。 风险管理的基本程序包括风险识别与分析，风险评价、风险应对。 风险识别与分析 风险识别是风险管理者在进行调查研究后，运用适当的方法对项目面临的各种风险进行科学分类，总结出自身面临的所有风险的过程，它是风险分析的第一步，也是风险管理的基础。 项目风险划分为可控风险和不可控风险，主要考虑从项目实施四个阶段对项目存在的风险识别出内部风险，即前期、建设、运营及移交阶段。将法律、政治及经济市场方面的风险作为外部风险。 可控风险 前期风险 1、招投标风险 该PPP项目为一个项目群，包含众多子项目；各项目在后续具体选择咨询、设计单位、施工单位、产品供应商等各个环节均需要按国家规定进行招投标。运营期内亦需通过招投标选择相关供应商。 该项目所提供的产品与服务具有基础公用性，这个前提就注定该项目在全过程阶段选定服务商时不应该像传统的建设项目一样将价格因素作为单一优劣评判标准，而应同时考虑企业自身信誉、技术实力以及合理的中标价格，这是提供合格的产品与服务的前提，倘若由于为了低价竞标而忽略甚至降低提供产品与服务的质量将得不偿失，最终提供的产品与服务质量差，令公共利益蒙受损失，影响XX县的整体形象。 2、项目审批风险 该PPP项目作为项目群，包含众多子项目，审批涉及多个方面，而且涉及的政府部门较多，由于政府职能划分与部门间的协调等因素的影响，项目在审批环节存在一定的风险，有可能会延缓工程进度，延误整个区域功能定位目标实现的期限。 3、项目融资风险 该项目需要大量的资金投入，且资金的投入进度要确保跟得上工程建设的需求；一般如此大的资金需求均需要银行融资，由于银行等金融机构对贷款审查非常严格，尤其是这类以未来项目收益权为抵押的项目。 建设风险 1、完工风险 一方面由于项目前期勘察设计不合理或施工中方案变更以及施工单位经验不足等原因导致工期延误。另一方面，由于劳动力、建筑材料和设备供给不足，可能导致项目工期延误。进度与费用在施工过程中是紧密相联系的，施工进度延误一般情况下会造成成本超支风险，另外，由于设备、材料价格发生波动、贷款利率调控等因素，导致费用超出预算，工期延误，形成恶性循环。 2、质量风险 质量出现问题势必造成成本增加，工期延误，直接影响项目的运营期限以及运营期维护、维修工程量。 3、信用风险 指各承包商、服务商、供应商的违约风险，此类风险的发生将会影响工程进度，延误工期。 4、不可抗力风险 有些风险可以通过投保的方式得到转移，如自然灾害、社会动乱等。 运营风险 由于该项目运营管理期限较长，因此，此阶段的风险相对较大。运营风险主要包括： 1、水质不达标风险： 一方面包括水质超标风险，主要是由于运营处理技术不完善，沿途点源、面源排放控制不严格，导致的水质污染。 另一方面包括水环境指标不达标风险：主要是由于管理不到位，清理保洁人员不到位、保洁频率不够导致。 2、长期运营风险： 主要指在几十年的运营期内，由于原料、能源、人工成本上升，导致的日常运行成本上涨的风险。 3、环境标准变化风险： 随着居民生活质量的日益提高，相应地国家对环境质量的标准势必也会随之提高，进而影响维护运营成本。 4、能源供应和价格调整风险： 日常运营费用支出主要包括：电费、人工费等，单价的上涨对运营的影响甚重。 5、环境破坏风险： 由于运营期间管理不善或突发事件导致绩效指标超标或固体废弃物等处理处置不当造成周围环境污染或二次污染而产生的治理风险，这部分治理费用往往比初次处理要大得多。 移交阶段 移交风险指的是项目在特许经营期结束后由项目公司移交给XX县人民政府时潜在的风险。 1、设备质量风险： 在长时间的运营期对设备的维修、保养、更换对移交后的设备质量有着重要影响。 2、设施潜在风险： 项目公司在对区域内政府指定的原有设施、设备接收时，有的设施、设备本身寿命即将到期产生的重置、大修风险，还有一些设施、设备刚刚进入调试期，前期设计、建设缺陷无法暴露，导致进入运营期后维护、维修成本上升的风险。 3、运营能力风险： 在特许经营期满后，业主可以选择与我公司续签协议，也可以重新选择新的运营商，基于新运营商的运营管理经验及能力的不足导致设施、设备接手后使得产品及服务阶段性绩效超标的风险。 不可控风险 政治风险 国有化强制征收的风险：当前国家正在主导和支持市政公用事业市场机制的改革，目前看来该风险较小。 政府行为风险，协议内容得以长期有保障地