地下管网湿地河道维护PPP项目风险评价.doc

地下管网湿地河道维护PPP项目风险评价 风险评价的目的 根据意大利经济学家帕累托的二八原理，20％的风险构成了对项目80％的严重威胁，真正对项目构成极大威胁的风险只占所有风险的很小一部分。风险评价的目的就是要全面改分析考虑在整个项目阶段的可能存在的各种风险，将其一一列出后再进行相互比较，找出各风险之间的关系及相互作用以及由此造成的对项目总体目标产生的总的影响，之后，对各风险排序，有针对性地制定防范措施，确保项目顺利执行。 风险评价的方法 风险评价方法有定性和定量两大类，具体见下表： 风险评价方法 方法 类别 评价 定性 分析 专家调查法 1、能集思广益，发挥专家的集体智慧： 2、节省时间，可靠性较高； 3、易受主观意识的影响，具有一定的局限性。 层次分析法 1、采用两两比较的方法将各风险因素排序； 2、判断矩阵的构成依赖于专家的知识、经验和判断，易受专家主观意识的影响。 定量分析 概率树法 l、使决策问题形象化，清晰、直观地显示出决策过程各不同阶段，便于方案比较： 2、也需要依靠直观经验作决策。 蒙特卡洛模拟法 1、采用模拟抽样的方法评价项目的整体风险，可以比较精确的估计风险； 2、需要较多的时间和较高的费用，一般只用于要求精度较高的场合。 通过层次分析法（AHP）对本项目风险评价 AHP层次分析法自上世纪80年代被介绍到我国以来，以其 定性分析与 定量分析相结合地的分析特点，以及其计算灵活方便的优点，迅速地在我国工程项目领域，得到广泛应用。 本项目通过层次分析法，对上述识别出的各类风险进一步定性、定量分析，最终得出针对本项目在执行过程中应重点防范风险，辅助指导工作实践。 风险结构模型的建立 通过对上述风险的识别、分析，拟定前期风险Bl、建设风险B2、运营风险B3、移交风险B4，共四大指针；拟定四大指针下影响项目共计13项，作为本项目风险评估的结构框架模型图，如下： 风险评估结构框架模型图 判断矩阵、层次单排序及其一致性检验 通过问卷调查的方法，通过数位亲身参与过PPP项目的专家进行该项目的风险评价调查，在问卷调查中，各位专家按照设定好的1-9标度法的调查表对所列的各风险因素进行两两比较打分，然后对结果进行汇总并进行加权平均，可以得到B层中各因子对应于A层的判断矩阵，以及C层中各因子对应于B层的判断矩阵，并计算出各层权重及总权重排序，之后进行归一化处理。 第一层项目的风险判断矩阵 A B1 B2 B3 B4 W 前期风险B1 1 2 3 4 0.625 建设风险B2 1/2 1 2 3 0.2385 运营风险B3 1/3 1/2 1 2 0.5133 移交风险B4 1/4 1/3 1/2 1 0.1365 项目总风险评价A判断矩阵一致性比例CR=(CI)／(RI)=0.0180.10；对总目标的权重为1.000。从上表结果来看，四个风险因素中，前期风险、运营风险是影响该项目的首要风险，其次才是建设风险和移交风险。 同理可以求出各准则层的各自的权值W，以及一致性指标，分别如下表 前期风险B1判断矩阵 B1 C1 C2 C3 W 招投标风险C1 1 3 2 0.1643 项目审批风险C2 1/3 1 1/2 0.4190 项目融资风险C3 1/2 2 1 0.2666 从上表可看出项目审批在前期风险中占最大比重，最为重要，其次是项目融资，而招投标风险影响最小。 建设风险B2判断矩阵 B2 C4 C5 C6 W 完工风险C4 1 1 3 0.3491 质量风险C5 1 1 3 0.2688 信用风险C6 1/3 1/3 1 0.2006 从上表可看出完工风险占建设风险的比重较大，质量风险次之，信用风险的影响最小。 运营风险B3判断矩阵 B3 C7 C8 C9 C10 W 绩效不达标C7 1 1/3 1/5 1/7 0.5796 环境标准变化C8 3 1 3 1/5 0.0422 能源供应及价格调整C9 5 1/3 1 1/5 0.1371 环境破坏C10 7 5 5 1 0.1814 从上表中看出，绩效不达标在运营风险中最重要，其次是环境破坏，环境标准变化与能源供应及价格调整随后。 移交风险B4判断矩阵 B4 C11 C12 C13 W 设备风险C11 1 1/2 1/4 0.3216 设施潜在风险C12 2 1 1/2 0.1163 运营能力风险C13 4 2 1 0.0286 从上表中看出，设施潜在风险在移交风险中最重要，其次是设备风险，运营能力风险影响最小。 由于各层CR0.1，故单排序的结果有效。 层次总排序及其一致性检验 在之前得到的一组元素对其上一层中某元素的权重排序基础上，进行总排序，得下表： 总排序表 备选方案 权重 排序 招投标风险C1 0.2619 1 项目审批风险C2 0.1027 3 项目融资风险C3