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广东华特气体股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 网上发行申购情况及中签率公告 保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司 特别提示 广东华特气体股份有限公司 （以下简称“华特气体”、“发行人”或“公司”） 首次公开发行不超过3,000.00 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行” ） 的申请文件已于2019 年10 月23 日经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科 创板股票上市委员会审议通过，于2019 年12 月3 日获中国证券监督管理委员会 （以下简称“ 中国证监会” ）证监许可〔2019 〕2562 号文注册同意。 本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售” ）、网下向符合 条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行” ）、网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“ 网上发行” ） 相结合的方式进行。 发行人与保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司（以下简称“中 信建投证券”、“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为3,000.00 万股。本次发行初始战略配售数量为150.00 万股，占发行总规模的5.00%，战略 投资者承诺的认购资金已足额汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户，依据 本次发行价格确定的最终战略配售数量为 150.00 万股，占发行总规模的5.00%， 与初始战略配售数量一致。 网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,995.00 万股，占扣除最终 战略配售数量后发行数量的70.00% ，网上初始发行数量为855.00 万股，占扣除 最终战略配售数量后发行数量的 30.00% 。最终网上、网下发行合计数量为本次 发行总数量扣除最终战略配售数量，网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确 定。 本次发行价格为22.16 元/股。华特气体于2019 年 12 月17 日 （T 日）通过 上交所交易系统网上定价初始发行“华特气体”A 股855.00 万股。 1 敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于2019年12月19 日（T+2 日） 及时履行缴款义务： 1、网下获配投资者应根据2019 年12 月19 日（T+2 日）披露的《广东华特 气体股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上 中签结果公告》（以下简称“ 《网下初步配售结果及网上中签结果公告》” ）及时足 额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金，在缴纳新股认购资金时需一并划 付对应的新股配售经纪佣金，资金应当于2019 年12 月19 日（T+2 日）16:00 前 到账。 参与本次发行的网下投资者新股配售经纪佣金费率为其获配金额的0.50%。 配售对象的新股配售经纪佣金金额 配售对象最终获配金额×0.50% （四舍五入 精确至分）。 网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多 只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的 后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公 告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2019 年 12 月 19 日 （T+2 日）日终 有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责 任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下、网上投资者未足额缴纳申购款而放弃认购的股票由保荐机构（主承销 商）包销。 2 、本次网下发行部分，获配的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏 股型资产管理产品（以下简称“公募产品”）、全国社会保障基金（以下简称“社保 基金”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）、根据《企业年金基金管理办 法》设立的企业年金基金（以下简称“企业年金基金”）、符合《保险资金运用管 理暂行办法》等相关规定的保险资金（以下简称“保险资金”）和合格境外机构 投资者资金等配售对象中的 10%账户（向上取整计算）应当承诺获得本次配售 的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月，前述配售对象 账户将于2019年12月20 日（T+3 日）通过摇号抽签方