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中国铁建合规性培训高级课程试题及答案.docx 4页

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高级课程试题 1、合规管理的基本原则为独立性原则、及时性原则、适用性原则、全面性原则和系统性原则。 2、《第三方尽职调查实施细则》适用于各单位对拟合作金额超过人民币50万元的第三方的尽职调查。 3、《采购合规管理实施细则》适用于各单位超过人民币50万元以上金额的采购合规管理。 4、合同合规管理应贯穿合同管理的全过程,包括合同订立、履行、变更、终止等过程中的合规管理和监督。 5、各单位所有现金支付均经至少两位员工审批(发起现金支付的当事人除外),并定期就现金支付进行汇总报告。 6、各单位应当严格控制提供、接受纪念品的次数,一般情况下,每年向同一人员或机构提供纪念品不得超过4次。每年接受同一人员或机构的纪念品不得超过2次. 7、各单位人员因公出差原则上不接受任何人员或机构提供的差旅接待,确因某种原因接受第三方接待的,应当在出差结束后7日内,按照《业务招待审批(备案)表》进行备案。 8、合规系指各单位及其员工的经营管理行为符合有关法律法规、国际条约、监管规定、行业准则、商业惯例、道德规范、各单位章程及规章制度等要求。A√ 9、各单位合规官和高风险岗位员工必须定期进行合规培训。A√ 10、员工在日常经营行为中力争达到最高道德标准,并满足坚持诚信合规、维护公平竞争、防止腐败贿赂、禁止内幕交易、回避利益冲突、保守商业秘密等方面的合规要求。A√ 11、举报人身份、举报内容及后续调查人、证人、调查情况严格保密。A√ 12、欺诈行为系指任何作为或不作为,包括失实陈述,即明知或不顾实情误导,或企图误导一方以获得财务或其它利益或者避免义务。A√ 13、投标合规管理实施细则》仅适用于各单位及其员工在境外开展的经营投标活动。B× 14、投标合规管理应遵循公正、客观、独立的原则。A√ 15、任何部门或个人发现不合规行为后应立即向本单位合规主管部门报告。A√ 16、在与第三方合作前,业务部门应对其进行尽职调查,以评估其履约能力以及在履约过程中能否遵守相关法律法规、股份公司《合规行为准则》等合规制度。A√ 17、第三方合规风险为第一级别的,各单位原则上不得与该第三方合作,除非特殊情况或在已采取了适当措施减轻影响的情况下,且获得股份公司首席合规官和分管该业务的副总裁或以上职级领导批准。A√ 18、参与采购活动的员工应遵守公司保密规定,严格保守商业秘密,维护公司利益。A√ 19、参与采购活动的人员可要求或允许投标方在投标截止期后修改投标文件,或在投标完成后要求折扣。B× 20、变更、补充或解除合同无需经本单位合规主管部门事先审核。B× 21、各单位合规主管部门应定期审查本单位的合同合规管理文件材料,确保本细则流程有效、可靠。A√ 22、现金支付合规管理实施细则所称现金支付是指以现金或现金等价物形式进行的支付,包括匿名、不可追溯的预装信用卡、礼品卡、油卡、支票或汇票。A√ 23、若业务所在地的银行、金融机构业务开展存在局限性,则允许使用现金购买当地项目设备材料、办公用品,以及支付当地员工工资、融通费等。B× 24、各单位员工在业务招待中必须严格执行股份公司业务招待管理制度。B× 25、所有的捐赠和赞助都应该公开,但法律要求保密的除外。A√ 26、对于有关社会机构、团体的摊派性捐赠,各单位应依法拒绝。A√ 27、员工可以所在单位名义提供政治性捐赠。B× 28、《合规官管理实施细则》适用于各单位对合规官的选任及管理。首席合规官的相关规定适用《合规管理工作总则》。A√ 29、股份公司下属单位任命的合规官应向上级合规主管部门备案。A√ 30、合规官的选拔、职级、晋升依照各单位现行有效的人事制度执行。A√

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