大亚科技股份有限公司投资者关系管理制度.PDFVIP

大亚科技股份有限公司投资者关系管理制度 （2012 年修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范大亚科技股份有限公司（以下简称 “公司”）投资者关系管 理及其信息披露，充分保护投资者公平获取信息的权利，根据深圳证券交易所《股 票上市规则》、《主板上市公司规范运作指引》、 《信息披露业务备忘录第41 号―投资者关系管理及其信息披露》等规则，制定本制度。 第二章 投资者关系管理的原则与目的 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，实现公司价 值最大化和股东利益最大化的管理行为。 第三条 投资者关系管理的基本原则： 1、充分尊重投资者，保护投资者权益的原则； 2、严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规章及中国证监会、 深圳证券交易所有关业务规则的规定的原则； 3、体现公平、公正、公开原则； 4、客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司实际情况原则； 5、不泄露公司商业机密的原则； 6、不影响公司生产经营的原则； 7、高效率、低成本的原则； 8、自愿性信息披露原则。 第四条 投资者关系管理的目的： 1、通过充分的信息披露与投资者的沟通，提高投资者对公司认同度，树立 公司良好的资本市场形象； 2、完善公司的经营管理和治理结构； 3、实现公司价值最大化和股东利益最大化。 第三章 投资者关系管理的组织机构和职能 第五条 公司董事会是公司投资者关系管理和最高决策机构。董事会秘书为 公司投资者关系管理事务的负责人，负责公司投资者关系管理及其信息披露事 务。公司应当尽量减少代表公司对外发言的人员数量。除非得到明确授权并经过 培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中 代表公司发言。 董事会秘书办公室是公司的投资者关系管理职能部门，在董事会秘书的统一 1 领导下，负责公司投资者关系日常管理事务。 第六条 董事会秘书办公室履行的投资者关系管理职责和方式： 1、汇集公司生产、经营、财务等相关的信息，根据法律、法规、上市规则 的要求和公司信息披露、投资者关系管理的相关要求，及时进行披露； 2、筹备股东大会，准备会议材料； 3、主持年报、半年报、季报的编制工作； 4、负责与公众媒体的沟通； 5、通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询，并确 保上述沟通方式畅通； 6、根据需要组织与投资者沟通的活动； 7、与投资者保持联系，提高投资者对公司的认同度； 8、与监管部门、行业协会、交易所等保持经常联络，形成良好的沟通关系； 9、与其它上市公司的证券事务部门、专业的投资者关系管理咨询公司、财 经公关公司等保持良好的合作、交流关系； 10、拟定、修改有关信息披露和投资者关系管理的制度，报公司有权部门批 准实施； 11、有利于改善投资者关系的其它工作。 第七条 公司的其它职能部门、公司控股的子公司、公司全体员工都要具备 搞好公司投资者关系的意识，同时有义务做好维护和管理工作，也是董事会秘书 办公室实施投资者关系管理的基础和协作者。 第八条 董事会秘书办公室负责向董事、监事、高级管理人员、部门负责人、 公司控股的子公司负责人及时提供相关规则和信息，此外还负责对公司员工的相 关知识培训。 第九条 董事会秘书办公室是公司面对投资者的窗口，代表着公司在投资者 中的形象，从事投资者关系管理的员工必须具备以下素质和技能： 1、对公司有全面的了解，包括公司发展战略、所处行业、生产流程、产品、 技术、投资、管理、财务、人事等各个方面； 2、良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规； 3、熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制； 4、具有良好的沟通和协调能力； 5、具有较强的语言表达能力、工作热情和责任心，诚实信用； 6、有较强的写作能力，能够撰写年报、半年报、季报以及各种新