“坏”制度是怎样产生的——对诺思国家理论的补充(1).docx

“坏”制度是怎样产生的——对诺思国 家理论的补充 （1） 我国目前面临着工业化与市场化的双重任务，这又被我国理 论界称为“双重转轨” 。在这个过程中，制度建设的重要性 是不容怀疑的，吴敬琏教授甚至提出了“制度重于技术”的 说法。一个“好”的制度为社会整体效率的提高提供了激励， 长期的经济增长藉此而成为可能，制度的重要性由此可见。 但是，诺思（ 1983）又给我们提出了一个截然不同的问题， 既然制度在很大程度上决定了经济增长与社会进步，很自然 的，每一个社会都希望拥有一个“好”的制度，那么阻碍经 济增长的“坏”的制度为什么又出现在那么多的经济社会中 呢？诺思的国家理论由此而展开。 一、诺思的国家理论 诺斯将制度定义为“博弈的规则” ，并认为产权制度是 经济社会的基本制度。在诺思看来，国家是一暴力组织，向 社会提供安全和公正等公共产品，并以此为根据迫使公民纳 税。由于国家在提供公共产品的过程中具有规模经济的特点， 国家成为产权界定的主体。诺思（ 1973）从西方民族国家兴 起的分析中对上述观点提供了支持，即国家是一具有规模经 济性质的暴力组织，并由此成为产权界定的主体。既然国家 成为产权制度决定的主体，那么按照经济制度与经济效率的 顺向逻辑，国家就必然要对一个社会的经济效率状况负全部 的责任。在诺思看来，国家具有契约的性质，表现在国家以 公正和保护换取公民的税收； 同时，国家又具有暴力的性质， 表现在其界定产权的强制性上。由此出发，诺思认为，国家 是一具有独立利益的垄断集团，具有追求垄断租金最大化的 组织目标。这既与马克思主义关于国家是阶级统治工具的说 法不同，也与关于国家是万民契约集结的国家契约论不同。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 接下来的一个问题就是，既然一个社会的经济效率状况 决定于国家的产权界定状况，而国家又是以对社会的征税作 为自己的收入来源，那么为什么国家要做出有悖于经济增长 之举措呢？制定一套有利促进经济效率的产权制度岂不更 顺乎民意， 而且更有利于自己？诺思指出， 国家在界定产权、 获取垄断租金最大化的过程中，受到双重约束。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 首先是交易成本的约束，国家在获取垄断租金最大化的 过程中，涉及到对社会产出的考核与衡量，由于社会投入 产出结构的复杂性，为获得租金最大化的考核与衡量成 本必定存在，这种成本必然要进入国家的成本 收益核算该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 之中，构成对垄断租金最大化的国家行为的一种约束。 例如， 在《西方世界的兴起》中，由于羊毛是一种更容易进行税收 监管的产品，处于对财政收入极端饥渴状态的西班牙政府便 采取有利于“羊主团”的产权界定，妨碍了有效的土地所有 权的展开。又如，我国消费税的征收环节设在生产环节，与 世界上其他国家不同。虽然这样做，引入了地方行政权力对 市场的干预，阻碍了商品的正常流通，但一个明显的好处是 政府可以低成本的征税。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 国家在界定产权的时候受到的另一约束是竞争约束。统 治者总存在对手，与之竞争的国家或本国内部的潜在统治者。 在竞争约束下，统治者将避免触犯有势力的选民。国家往往 会在界定产权的时候，对这些有势力的集团加以特殊照顾， 而无视这样做可能会对效率产生的影响。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 由于上述两个约束，国家追求垄断租金最大化与该社会 的经济效率之间可能会存在冲突，国家追求自身利益所界定 的产权制度与有效率的产权制度之间可能并不一致，用诺思 （1983）的话讲，是存在持久的冲突。 这里出现了一个悖论， 民族国家的出现源于其界定产权的规模经济，在于其对产权 的保护；但是，国家反过来又可能对有效率的产权制度构成 潜在的威胁，国家要对低效率产权制度负责。这就是被温家 斯特称之为“经济制度的一个根本性政治悖论” 1该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 二、资源约束、交易成本与产权制度 在诺思看来，如果国家的双重约束不存在，即如果交易 成本为零，如果不存在对现统治集团的竞争威胁，国家就有 动力制定促进经济效率的产权制度，因为在这种情况下，国 家的垄断租金 （财政收入） 与社会的经济效率是正向相关的 既然如此，“坏制度”必然与社会交易成本过高相联系，必 然与社会政治不稳定或者利益集团相关。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 科斯在其经典论文中将交易成本定义为利用市场机制 的成本，张五常将这一概念发展为鲁宾逊 ?克鲁索经济中的 不存在的成本，并且对科斯关于企业是对市场的替代的观点 提出了质疑，指出，企业只是要素合约对产品合约的替代， 企业的出现并没有消除机会主义，只是将产品合约中的机会 主义引入到要素合约中而已。企