“制度中人”与制度的较量(1).docx

“制度中人”与制度的较量 (1) ——也说张居正改革悲剧 提要：本文从制度变迁视角来解读晚明万历年间的张居 正改革悲剧，通过分析“制度中人”殚思竭虑变革制度与制 度循自身发展逻辑抗拒变迁的较量过程， 来揭示“制度中人” 变革制度时所具有的局限性及政治体制抗拒变迁的构造性 因素。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 关键词：制度中人制度政治体制变迁 历史的车轮驶入公元 16 世纪，此时西欧的部分国家， 开始受到其“内发”的现代化张力的冲击。而古老的中华帝 国，在不断轮回的朝代更迭中， 日益走到了辉煌历史的尽头， 纵使改革也难以挽回其衰败之发展态势。晚明万历年间的张 居正改革即是最好的说明。史学界对张居正改革失败的原因， 讨论甚多，兹不赘述。本文试图从制度变迁的视角来解读这 一幕历史悲剧，揭示其中“制度中人”①与制度②较量所留 下的遗憾和无奈，以期对今天的制度改革有些许新的启示。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 一、张居正改革的制度背景 明朝的政治制度，基本上沿袭了中央集权的君主制。稍 有不同的是，用内阁制替代了以往的丞相制。开国皇帝朱元 璋认为， 旧制赋予丞相的权力过大， 洪武十三年 (1380)，“析 中书省之政归六部，以尚书任天下事”③，行政执行权归六该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 部尚书，决策权则由皇帝一人掌握，六部直接对皇帝负责， 因此，权力高度集中是明朝政治体制的一个显著特征。但皇 帝的精力毕竟有限，单凭一己之力显然不可能决断天下浩繁 之政务；再加之后世君主大多不能像开国皇帝那样“三十一 年忧危积心，克勤不怠”、“昧爽临朝，日晏忘餐”④，到永 乐时期，起先“官仅五品”、“只备顾问”⑤的殿阁大学士， 就成了“常立御榻左”、“时言宫中”⑥参预机务的内阁大臣， 明朝内阁制度基本形成。尽管明朝阁臣的作用与历代丞相并 无二致，但在制度上还是有明显的差别。这主要表现在，历 代丞相都有法定的权力，而明代的阁臣，包括首辅在内，其 身份只是皇帝的顾问，法定的权力也就是“主票拟” 。即阅该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 读、分类官僚们递交的奏折，提出参考意见以备皇帝批红。 因此，阁臣权力的大小，完全取决于皇帝对他们的信任程度， 皇帝对阁臣的票拟可以不予理会，也可以言听计从。正是这 一相当有弹性“票拟”制，为后来张居正的改革提供了很大 的制度空间。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 不过，需要指出的是，张居正要与之较量的，似乎并不 是中央集权的君主制，而是在该体制运行过程中，由于某些 正式制度长期失效或供给不足，而形成的非正式制度。或者 说是官僚体系内经过长期权力博奕而形成的“潜规则” 。而该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 这些恰恰是真正得到了执行、影响了历史的制度。 为了保障集权统治下的正式制度的实施，明朝建立了极 其严厉甚至相当恐怖的监察制度，但事与愿违，明朝官僚体 系内非正式制度却非常腐败。至万历年间，官风不正、吏治 颓废、宗室骄恣等弊习已相当严重。当时， “吏部考察之法 徒为具文，而人皆不自顾惜，抚按之权太重，举劾惟以贿是 视，而人皆贪墨以奉上司。 ”①与官风不正相伴随的是吏治 颓废。明中叶以后，国家的行政效率极为低下。诏令下到部 院，很少认真执行，更无人核查。而宗室对上求亲献媚于皇 帝，对下欺凌官府、压榨百姓，更加剧了社会矛盾。伴随着 政治危机，财政困难也接踵而至，特别是土地兼并之风愈刮 愈烈，社会危机四伏。 张居正忧心如焚： “生民之骨血已罄， 国用之广出无经，……一旦或有饥荒盗贼之事， 何以应之？” ②改革势在必行。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 二、张居正的改革悲剧 隆庆六年( 1572)，明穆宗病逝，年仅十岁的朱翊钧登 极，改年号为万历( 1573— 1620)。同年，小皇帝的老师张 居正在与高拱的权力斗争中获胜，荣升内阁首辅。在此后十 年间，张居正在首辅的位置上推行了一系列大刀阔斧的改革， 实现其“以平治天下为己任”③的政治抱负。张居正改革从 整顿吏治入手， “在强公室，杜私门，省议论，核名实” ，④ 推行以六部考察抚按、六科监察六部、内阁控制六科，层层 制约、随事考成的考成制度；实行不拘资格、唯重实才的官 员选拔政策；整顿流于形式、上司可随意考课下级的官员考 核制度。改革在政治领域初见成效后，张居正深入到经济领 域，其矛头直指以权谋私的官员和宗室。整顿驿站，杜绝官 员、宗室假公济私的后门， 以减轻百姓赋役负担； 清丈土地、 推行一条鞭法，缓减宗室和官员隐占土地，把国家税收加在 无地、少地的农民身上，而出现的国匮民穷、社会动荡不安 的危机。经过张居正十年殚思竭虑的改革，出现了政令“虽 万里外，朝下而夕奉行”⑤，国库充盈，太仓