银行审计部门工作总结.docx

银行审计部门工作总结 篇一： XX 银行审计工作总结 XX银行审计工作总结 XX分行结合《XXX〉，进一步完善审计工作制度和岗位 责任制，坚持以业务经营为中心，以合规审计为基础，以风 险审计为导向，围绕风险防控，努力加强我行内部控制和风 险管理，严谨、有序地开展审计工作，不断加强对我行内控 制度、基础管理、操作程序等方面的检查督导，切实履行审 计工作职责。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 一、主要工作 （一）积极开展柜面业务操作风险审计 为了提高案防和内控制度执行力，规范我行柜面操作， 切实防范风险，提高柜员风险防范意识、加强点的风险防范 能力，我行从四个方面入手控制运营风险。一是成立以 XX该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 行长为组长，综合办公室、计划财务部、零售部、营业部正 副总经理为成员的柜面业务操作风险控制领导小组，从组织 上得到保障。二是定期组织员工学习各项规章制度，特别是 针对一线柜员的业务培训，通过案例讲解重点加深他们对制 度的理解，不断提高他们的理论和操作水平。三是认真开展 风险检查，XX分行每个季度通过现场和调阅监控的方式对营 业部柜面业务操作进行风险审计检查，全年共查出 XX 个风 险点，内容涉及开户、结算、对账、安全等方面，根据这些 问题我们提出了整改建议，并督促点进行整改落实。四是强 化处罚力度，依据检查出的问题，我行共对 XX 人次进行积 分处理，并罚款XX元。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 （二）积极参加总行的审计活动 一是积极配合总行的审计工作，服从总行统一安排，派 专人协助总行审计小组对 XXX的经济责任审计。二是积极参 加总行组织的审计培训，通过学习不断提高审计人员的业务 素质和专业技能，为明年审计工作全面开展打下坚实基础。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 （三）积极推动审计问题整改 1、 领导重视，强化整改意识。布置安排对 XX年度以来 审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一 步落实责任，制定切实可行的措施；强化整改意识，主动查 找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 2、 精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项 目进行逐一梳理，认真排查问题整改情况；并要求各部门将 自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。 内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 3、 强化责任，落实整改措施。对检查发现的问题经过 直接责任人、部门负责人认定后，根据问题的原因、性质和 情节等采取相应的责任追究措施 , 并给予经济处罚。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 4、 严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的 问题，督促制定下一步具体整改措施。 二、存在的主要问题 一是审计力量与审计任务不相适应，审计质量难保证， 在大部分情况下，审计人员因专业水平限制而无法独挡一面 的承担审计工作任务。二是未能更多关注审计对象对审计发 现问题的整改情况，整改措施未得到完全的落实。三是工作该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 交叉重复， 在不必要的工作上， 耗费了大量精力和人力， 降低了审计效率。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 三、XX年的工作目标、措施。 （一）加强完善制度建设，夯实审计基础管理。 1、 健全和完善审计制度，确保我行审计工作扎实、有 序开展。根据总行审计业务的相关办法、制度、规程，结合 分行实际，进一步完善分行审计工作制度、健全审计人员管 理办法、规范审计工作流程、整理审计项目档案等。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 2、 配合总行做好审计系统建设的推进工作。根据总行 统一部署和实施规划，XX年推进审计系统建设， 按照总行的 相关要求积极配合，做好审计系统建设各项工作。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 （二） 加大审计队伍的建设， 进一步提升专业水平。 加 强审计人员的培训工作，提高审计制度的运用能力和实践操 作能力，进一步提升审计人员的专业水平。一是日常学习。 要求审计人员每周不少于一次、一次不少于两个小时，学习 各条线规章制度、 操作规程并做好学习记录。 二是集中培训。 积极安排审计人员参与总行组织的各项学习培训，以及外部 审计机构组织的后续教育，不断提高我行审计人员的工作理 论知识。三是组织审计人员到审计管理水平高的兄弟分行学 习交流，从而提高自身的管理和专业水平。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 （三）加强审计检查，抓好督查问责，提高风控水平。 1、加强操作风险的检查，进一步促进全员自觉依法合 规从事经营管理和办理各项业务，将违规违纪概率