SB2020网络零售平台合规管理指南.pdfVIP

ICS 点击此处添加 ICS号 点击此处添加中国标准文献分类号 SB 中华人民共和国 国内 贸易行业标准 SB/T XXXXX—XXXX 网络零售平台合规管理指南 Guidance for compliance management of online retailing platform （征求意见稿） XXXX - XX - XX 发布 XXXX - XX - XX 实施 中华人民共和国商务部 发 布 XX/T XXXXX—XXXX 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由中国国际贸易促进委员会商业行业委员会提出并归口。 本标准起草单位： 本标准主要起草人： I XX/T XXXXX—XXXX 网络零售平台合规管理指南 1 范围 本标准规定了网络零售平台经营者对申请或被邀请入驻平台的经营者合规关注等级、合规评估、合 规管理方案、合规监视、评价与结果处置、合规沟通和培训、记录和报告。 本标准适用于网络零售平台经营者对申请或被邀请入驻平台的经营者的合规评估，以及网络零售平 台经营者对平台内经营者持续合规的管理。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 35409 电子商务平台商家入驻审核规范 3 术语与定义 3.1 网络零售平台 online retailing platform 在网络商品零售活动中为交易双方或多方提供网页空间、虚拟经营场所、交易规则、交易撮合、信 息发布等服务，供交易双方或者多方独立开展零售交易活动的信息网络系统。 3.2 网络零售平台经营者 online retailing platform operator 从事网络零售平台经营并为交易双方或者多方提供网络经营场所、交易撮合、信息发布等服务，供 交易双方或者多方独立开展交易活动的法人或者非法人组织。 注：改写GB/T38652-2020，定义2.3.1。 3.3 网络零售平台内经营者 operator on online retailing platform 通过网络零售平台销售商品或者提供服务的电子商务经营者。 注：改写GB/T38652-2020，定义2.3.2。 3.4 合规管理 compliance management 网络零售平台经营者制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险 的行为。 1 XX/T XXXXX—XXXX 4 合规关注等级 4.1 平台经营者宜对申请或被邀请入驻平台的经营者以及平台内经营者应确定合规关注等级，并依据 合规关注等级实施分级管理，以合理分配和利用各类资源。 4.2 对于申请或被邀请入驻平台的经营者，网络零售平台经营者确定对其合规情况进行分级管理时， 宜考虑如下因素： ——基础资质信息，包括营业执照或相关合法经营证照、银行开户证明或相关信息、平台内经营者 的法人/或