SBT 网络零售平台合规管理指南.pdf

ICS SB 中华人民共和国 国内 贸易行业标准 网络零售平台合规管理指南 Guidance for compliance management of online retailing platform 中华人民共和国商务部 发 布 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 I 网络零售平台合规管理指南 1 范围 本标准规定了网络零售平台经营者对申请或被邀请入驻平台的经营者合规关注等级、合规评估、合 规管理方案、合规监视、评价与结果处置、合规沟通和培训、记录和报告。 本标准适用于网络零售平台经营者对申请或被邀请入驻平台的经营者的合规评估，以及网络零售平 台经营者对平台内经营者持续合规的管理。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 35409 电子商务平台商家入驻审核规范 3 术语与定义 5.1.3 开展合规评估，应遵循以下原则： ——合理审慎：调查以事实为依据，确保准确、完整； ——目的明确：调查目的清晰、内容明确、重点突出； 2 ——通过； ——不通过。 5.3.2 附条件通过的，该条件和在约定期限内未达到条件的后果宜在网络零售平台经营者与平台内经 营者签订的合同中予以明确。网络零售平台经营者宜在经营者入驻后对其达成条件的情况进行监视和评 估。 5.3.3 对于不通过的，网络零售平台经营者宜不允许其入驻平台。 6 合规管理方案 3 商品及批次的质量合格证明文件； ——在已审核通过的商品类目和品牌经营之外擅自增加、变更商品类目和品牌； ——经营者履行七日无理由退货义务情况； ——异常交易、非法交易情况； ——商品或服务的标题、图片、价格、属性、描述信息相符程度； ——价格欺诈，例如虚构原件、虚假优惠折价等； ——信用承诺的履行情况； 4 8.1 合规沟通 8.1.1 网络零售平台经营者宜经常性地通过灵活的方式对平台内经营者进行合规沟通，以帮助平台内 经营者提高合规意识，确保平台内经营者持续获知并理解合规信息。沟通宜明确给出网络零售平台经营 5 9.2 报告 网络零售平台经营者宜建立有关合规管理的报告制度，由相关部门向管理层提交对平台内经营者进 行合规管理的计划和计划实施情况的阶段性报告。 6 对所售产品、所提供服务在采购、库存、销售等环节的监控过程，规范采购、库存、销售、物 流等环节的数据管理记录，保证商品可追溯，确保商品质量符合相关要求。 ——入驻流程合规管理方案。明确入驻流程合规要求，规范经营者入驻平台、配合平台开展合规评 估的流程，规范合规评估资料提供、备案、归档流程，并确保合规评估中所提供资料真实、完 7 规范合规培训管理。明确教材自学、在线学习和集中学习等合规培训方式，规范合规培训方式 选取机