项目监理机构文件资料过程管理作业指导书.doc

项目监理机构文件资料过程管理作业指导书 基本说明： 1. 项目监理机构现场资料分“大类”、“分类”、“小类”三级目录，其中“大类”要求建立专门档案盒并做好标识（详参考《大类号标签》）； 2. 各“大类”、“分类”需做好文件目录；“小类”可根据实际情况考虑是否编制小类文件目录（参考“工作要求”）；目录按《项目监理机构 文件目录》表式； 3. “小类”的文件编号应按自然数由小到大排列，并保留3位（如001、002…）； 4. 文件复印件应具备复印件的三要素：红章、原件存放处、复印人及复印时间； 5. 项目监理机构文件需统一使用《江苏省建设工程施工阶段监理现场用表》（第四版）；资料归档需符合公司《工程监理档案资料管理办法》的规定。 大 类号 大类 名称 分 类 号 分类名称 小类号 小类名称 收集资料内容（参考） 工作要求 检查内容 责任人 配合人 A 项目监理机构前期筹备工作 1 项目监理机构应备文件 1 中标通知书 中标通知书（复印件）。 1.收集中标通知书复印件（招标项目）。 1.检查复印件的齐全性、完整性； 2.检查合同文本形式、合同内容的符合性； 3.检查资质文件的时效性、完整性。 4.非项目监理机构原因造成的不符合项检查时应予以说明（下同）。 总监 资料员 2 委托监理合同 监理合同、合作监理合同、补充协议、监理合同备案书（复印件）。 1.收集监理合同、合作监理合同、补充协议、监理合同备案书复印件； 2.监理合同需采用《建设工程委托监理合同》示范文本（外资项目可除外）； 3.监理合同中服务内容及工程范围要明确，无背离招标文件实质性内容的合同条款或其他协议； 4.监理合同取费符合国家收费标准。 3 企业资质 监理单位营业执照、资质证书（复印件）。 1.收集监理单位资质证书、营业执照复印件。 2 组织机构 1 项目监理机构组织形式 监理机构组织机构图。 1.编制项目监理机构组织机构图（职位、人员明确），要求项目机构形式和职责分工明确，符合监理规划的规定。 1.检查项目监理机构组织机构图的完整性、符合性； 2.检查职责分工的合理性、完整性。 总监 资料员 2 人员名单 《项目监理机构人员名单》； 项目人员变更手续。 1.填写《项目监理机构人员名单》表格，成员有增加、变动的要及时更新； 2.项目人员变更要及时与建设方沟通好，并做好书面变更手续； 3.人员数量配置需符合投标文件及监理规划； 4.人员专业配套、持证上岗。 1.检查《项目监理机构人员名单》填写的及时性、完整性； 2.检查项目变更人员手续； 3.检查人员配置的合理性、数量、持证上岗及专业对口情况； 4.检查总监任命书、总代授权书； 5.检查总监到位率、工作认知； 6.检查总代有无超越职责范围行使职权。 3 人员证书 总监任命书、总代授权书、证书复印件。 1.按《项目监理机构人员名单》顺序收集证书复印件； 2.收集总监任命书、总代授权书； 3.收集监理人员的证书复印件（包括见证员）。 4 考勤表 《项目监理机构考勤表》。 1.填写《项目监理机构考勤表》，考勤表格式按公司标准。 1.检查《项目监理机构考勤表》的及时性、真实性和完整性； 2.抽查旁站工序、节假日人员在岗情况。 3 监理设施与设备 1 技术文件及使用台账 《项目监理机构技术文件目录》； 《项目监理机构技术文件使用台账》。 1.填写《项目监理机构技术文件目录》，并根据目录配备相应的图集、标准、规范及相关法律法规； 2.填写《项目监理机构技术文件使用台账》 1.检查标准规范配备的合理性、真实性、有效性； 2.抽查标准规范的使用情况。 总监 专监 资料员 2 检测设备及使用台账 《项目监理机构检测设备台账》； 计量检定证书（复印件）； 《项目监理机构检测设备使用台账》。 1.填写《项目监理机构检测设备台账》； 2.收集检测设备和仪器的计量检定证书复印件； 3.填写《项目监理机构检测设备使用台账》。 1.检查检测设备和工具配备的合理性；计量检定证书的齐全性、有效性； 2.抽查检测设备和工具使用情况。 3 办公设施 《项目监理机构办公设施台帐》； 现场办公室布置影像资料。 1.填写《项目监理机构办公设施台帐》； 2.现场统一使用江苏监理标识或悬挂监理工作图表、制度等（上墙资料主要包括：公司营业执照、资质证书、质量目标及方针、项目组织机构图、人员岗位职责、监理主要工作程序、晴雨表、廉政建设协议书、考勤表、总平面图、施工形象进度图等）；申报“省示范监理项目”的，需在施工现场醒目位置悬挂“创建江苏省示范监理项目工地”标牌，在施工现场办公室张贴创建考核标准，接受社会监督； 3.现场办公室布置需留有影像资料。 1.检查《项目监理机构办公设施台帐》的完整性、及时性、真实性； 2.检查办公室布置的合理性、整洁美观性； 3.廉政建