元大金融控股股份有限公司 检举制度实施办法.pdfVIP

元大金融控股股份有限公司 檢舉制度實施辦法 107 年8月 29日第 七屆第 三十一次董事會通過 108 年11月 27日第 八屆第 八次董事會通過 第 1條 （目的及依據） 為建立誠信、透明之企業文化 、促進健全經營 ，及鼓勵發現 本公司有犯罪、舞弊或 違反法令之虞時，均得提出檢舉 ，爰依據 「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核 制度實施辦法」第 34-2條規定訂定本辦法。 第 2條 （適用範圍） 任何人發現有犯罪、舞弊或違反法令之虞時，均得提出檢舉 。但有下列情形之一 者，不適用本 辦法規定： ㄧ、有關本公司內部管理規章及作業 流程之詢問，例如休假制度、工作條件、費用 申請、各項業務與事務之權責劃分 等。 二、本公司已訂有申訴或處理程序之疑義，例如績效考核、升遷、薪資報酬、工作 場所性騷擾防治措施及申訴 等。 三、因社交活動、家庭或親屬關係所生私人爭議 。 四、與本公司或本公司之子公司業務無關者。 非屬本辦法適用範圍，但本公司其他內部規章另有規定者，從其規定。 第 3條 （名詞定義 ） 本辦法用詞，定義如下： ㄧ、檢舉人 ：指提出檢舉之人 。 二、被檢舉人 ：指檢舉內容指稱有犯罪、舞弊或違反法令行為且時任本公司董事、 經理人或受僱人者 。 三、檢舉制度受理單位 （以下簡稱受理單位）：指本公司法令遵循部。 四、檢舉制度調查單位 （以下簡稱調查單位）：指本公司稽核部。 第 4條 （受理之檢舉案件類型） 對於依 本辦法提出之檢舉 ，本公司得受理之案件類型如下： 一、犯罪行為 ：指在中華民國領域內，依中華民國法律有刑罰規定之行為。 二、舞弊行為 ：指本公司「誠信經營作業程序及行為指南」所定之不誠信行為。 三、違反法令情事 ：指違反金融相關法律、金融監督管理委員會訂頒、發布之法 規、命令（包括行政程序法所稱之行政規則）情事 。 第 5條 （檢舉管道及 方式） 1 檢舉 人得以書面、電話、電子郵件或任何方式檢舉前條各款所列案件 ，惟應透過下 列管道由受理單位處理 ： 專線電話及電子郵件： 本公司網站對外揭露之檢舉專線、電子信箱 信件收件地址： 10557臺北市松山區敦化南路一段 66號 元大金融控股股份有限公司檢舉制度受理單位 以電話檢舉者，受理單位應通知檢舉人到達指定處所製作紀錄 ，交檢舉人閱覽後簽 章。惟檢舉人不予配合時，受理單位得逕予記 錄並進行評估是否受理。 第 6條 （檢舉人之義務） 檢舉人提出檢舉，應至少檢附下列資訊： 一、檢舉人之有效聯絡 方式。所稱聯絡方式包括但不限於電話、通訊住址、傳真號 碼或電子郵件信箱 等。 二、被檢舉人 涉及第 4條各款所 定行為或情事 之具體事項、違規地點、相關資料或 可供調查之線索 。 第 7條 （處理時程與通知檢舉人處理情形） 受理單位接獲檢舉後，應辦理登記錄案 ，並依檢舉 文件、紀錄或筆錄及相關資料檢 核是否受理 ，經檢核確認受理之案件 ，應移送調查單位調查。 調查單位應自檢舉 案件移送調查之次日起三個月內 完成調查，期間屆滿前認為有延 長之必要者，得延長之，其延長之期間不得逾三個月 ，並以一次為限。 檢舉案件之處理情形，受理單位應適度以書面或其他方式通知檢舉人 。 第 8條 （立案原則與不受理之作業程序 ） 檢舉案件有下列各款情事之一者，受理單位得不予受理但應