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深圳基金行业绩效考评研究
1 研究理论的简述
进入二十一世纪后,世界经济进入知识经济和全球竞争化时代,知识逐渐取代
资本成为产业竞争中的最具决定性的因素。企业价值增长、结构创新主要依靠
提升知识结构和层级来实现,创新知识水平成为企业提高生产率,提升并创造
核心竞争优势的关键。因此,作为承载创新知识、核心技术的人力资源,就成
为实现企业战略目标的最为关键的因素。企业员工的知识结构、技术水平以及
对工作态度在很大程度上决定了该企业发展的成败。目前的管理实践中,如何
招到合适的人才,培养他们的工作责任感,激发他们的工作潜能,减少核心人
才的流失,已成为困扰企业管理者的一个十分头痛的问题。随着全球竞争时代
的来临,现代企业人力资源管理模式逐渐取代传统人事管理成为知识经济时代
的主导。现代人力资源管理与传统人事管理最大的不同就是前者不再以事为中
心,而是以人为中心,是在紧紧围绕企业战略目标的前提下,最大限度的开发
人的潜力,调动人的积极性,发挥人的作用。让每位员工都成为人才,而不仅
仅是在数量上的简单累加:让每位人才都为实现企业的经营战略目标发挥最大
的功效,笔者认为这才是现代人力、资源管理最根本的目的。故而,引好才,
育好才,用好才,留好才,也成为了现代人力资源管理的核心所在。
绩效考评作为绩效管理必不可少的关键环节,是整个人力资源管理的基础,
没有公正、合理的绩效考评,员工的激励、薪酬、福利都将成为无源之水。所
以,为了最大限度地发挥组织成员的潜能,提高组织绩效,实现组织的战略目
标,选择一种有效绩效考评方案和管理系统就显得尤其重要。综上所述,在当
今经济竞争日益加剧,人才资本比拼空前激烈的环境下,公司建立并实施一套
科学有效的绩效考评体系其有十分重要的现实意义。
基金公司,是通过发行股票募集资本并投资于证券市场的有限责任公司。
投资者在购买基金公司的股票以后成为公司的股东,公司董事会是基金公司的
最高权力机构。和任何其他公司一样,基金公司也需要注重人力资源的管理,
需要建立并实施一套科学有效的绩效考评体系。深圳作为基金业重镇备受瞩目。
统计数据显示深圳基金公司管理总规模,排名国内所有城市第一位。国内管理
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份额超过 100 亿份的 15 家基金公司中,注册在深圳的基金就占了 8 家。我国基
金行业最近几年取得了很大的发展,在发展的过程中也存在很多问题,人力资
源管理问题就是其中比较严重的问题之一。论文对深圳基金行业绩效考评进行
研究,能够为同行业的绩效考评提供参考和借鉴,具有重要的实际意义。
2 国内外研究综述
2.1 国外研究状况
西方绩效评价体系的发展以欧美国家绩效评价系统的发展为代表。其发展
历程按时间划分大致可以分为三个历史阶段:成本业绩评价时期(19 世纪初——
20 世纪初) 、财务绩效评价时期(20 世纪初——20 世纪 90 年代)和企业绩效评价
指标体系的创新时期(20 世纪 90 年代至今) ,其中每一阶段的绩效评价体系都伴
随着企业生产经营特点的变化及所处的环境的变化而发生着变化。19 世纪初,
在生产力较为发展的企业先后建立了绩效计量指标体系,用于激励和评价企业
内部的经营效率。19 世纪末 20 世纪初,泰勒首先创立了科学管理理论,随后
有关绩效评价理论与方法的探索研究,一直成为经济管理学科的热点。1895 年,
“科学管理之父”泰勒编制了 《计件工资制》,开创了现代绩效考评和绩效改进
的先河。1954 年,管理专家德鲁克在 《管理实践》一文中最先提出了 “目标管
理”概念。随后,他又提出了 “目标管理和自我控制”的思想。1973 年,美国
管理学家戴维 ·麦克兰德提出了行为品质和特征较之潜能测试更有效地决定人
们工作绩效的高低的管理思想。
20 世纪 70 年代,在企业绩效评价指标方面,麦尔尼斯做出了杰出贡献,
他强调投资报酬率是最常用的业绩评价指标。Levinson 提出: “多数正在运用
的绩效评价系统都有许多不足之处。”20 世纪 80 年代后期,美国创建了一种被
世界都广泛认可的企业成功管理方法,即 “卓越绩效管理模式”,其核心是强化
顾客对企业服务满意意识和企业的创新活动,追求卓越的经营管理绩效。20 世
纪 90 年代
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