投顾培训管理制度.pdfVIP

营业部培训管理制度 第一章 总则 第一条 目的： 为配合营业部的发展目标，提升投资顾问素质，培养投资顾问 合规前提下对本职工作职责与对企业文化的了解，并有计划地充实其知识技能， 发挥其潜在能力，建立良好的职业习惯，进而发扬本营业部的企业精神，特制定 《培训管理制度》（以下简称本制度），作为营业部进行投资顾问培训实施与管 理的依据。 第二条 适用范围： 凡本营业部所有投资顾问的各项培训计划、实施、督导、 考评以及改善建议等，均依本制度办理。 第三条 权责划分 1、投资顾问部门权责 1） 制定、修改全营业部投资顾问培训制度； 2） 拟定、呈报营业部投资顾问培训计划； 3） 收集整理各种培训信息并及时发布； 4） 联系、组织或协助完成全营业部投资顾问各项培训课程的实施； 5） 检查、评估培训的实施情况； 6） 管理、控制培训费用； 7） 负责对各项培训进行记录和相关资料存档； 8） 追踪考查培训效果； 2 、各部门权责 1）制定部门培训计划； 2）制定部门专业课程的培训大纲； 3）收集并提供相关专业培训信息； 4）配合投资顾问部门培训的实施和效果反馈、交流的工作； 第二章 培训管理 第四条 培训安排应根据投资顾问岗位职责，并结合个人兴趣，在自觉自愿的基 础上尽量做到合理公平。 第五条 凡本营业部投资顾问，均有接受相关培训的权利与义务。 第六条 营业部投资顾问培训规划、制度的订立与修改，所有培训费用的预算、 审查与汇总呈报，以及培训记录的登记与资料存档等相关培训事宜，以投资顾问 部门为主要权责单位，各相关部门负有提出改善意见、建议和配合执行的权利与 义务。 第七条 营业部的培训实施、效果反馈及评价考核等工作以投资顾问部门为主要 权责单位，并对营业部的培训执行情况负督导呈报的责任。各部门应给予必要的 协助。 第三章 培训体系 第八条 新投资顾问入职培训 1）培训对象：所有新进人员。 2）培训目的：协助新进人员尽快适应新的工作环境，顺利进入工作状况。 3）培训形式：营业部集中培训。 4）培训内容：涉及营业部简介（包括营业部发展史及发展前景、企业文化、营 业部组织架构、各部门分布及部门职能等）、展业技巧、岗位职责、操作流程等。 第九条 内部培训 1）培训对象：全体投资顾问 2）培训目的：依靠营业部内部技术力量，最大效度的利用营业部内部资源，加 强投资顾问理论体系的培养，在营业部内形成互帮互助的学习氛围，并丰富投资 顾问的学习生活。 3）培训形式：在营业部内部以讲座、研讨会、交流会的形式进行。 4）培训内容：国家相关法律法规、公司规章制度、投资咨询业务纪律与职业操 守、风险控制、营销知识与技巧、投资顾问发展规划与前景等 第十条 外部培训 1）培训对象：全体投资顾问 2）培训目的：依靠外部专家力量，提升从业人员在本职工作上所应具备的专业 知识、行业发展动态、技能技巧，以增进各项工作的完成质量，提高工作效率。 3）培训形式：参加外部公开课、交流研讨会，或请外部讲师在营业部内部授课。 4）培训内容：涉及专业技术知识、投资顾问未来的方向等内容等。 第四章 培训计划的拟订 第十一条 结合营业部整体战略目标及发展计划，由投资顾问部门依据对内部投 资顾问培训需求调查的结果，以及营业部相关培训的政策、财务预算等，统筹各 部门的需求，由投资顾问部门制定培训计划，并呈报审核。 第十二条 投资顾问部门根据实际情况分解季度培训计划，编制培训课程清单， 并呈报审核。 第五章 培训实施 第十三条 新投资顾问入职培训 1）投资顾问一般在入职第一周集中培训。 2）培训由投资顾问部按培训计划组织实施。 3）每位新入职的投资顾问，除特殊情况外，都先必须接受新投资顾问培训。 第十四条 在职投资顾问培训 1）充分利用营业部内部可用资源。 3）不断充实和完善内部培训课程，形成重点课程的逐渐固定和循环开设。 4）培训参与人员应严格遵守培训规范。 5）学员课后对内部讲师的课程内容、准备情况、讲授技巧等的评估，填写《培 训效果评估表》，交投资顾问部门存档。 第十五条 外部培训 1）培训课程的选择应结合营业部的内部需求和营业部情况，并需严格审批。 2）参加培训人员的选择应突出目的性、自愿性，结合各人的职业发展规划。 3）培训相关资料（包括教材、讲义（PPT）、证书、培训小结等）须在投资顾 问部门备份存档。 第十六条 出勤制度 1、所有培训一经报名确认，受训人员须提前做好安排，除特殊原因外，应准时 参加；不能参加人员需提前告之投资顾问部，并给出合理理由，否则视为无故缺 席