私募证券投资基金管理合同范本.docxVIP

合同编号： 【 】基金合同 基金管理人：汇盈融通股权投资基金管理（北京）有限公司基金托管人：国信证券股份有限公司 【 】基金合同认购风险申明书 管理人 汇盈融通股权投资基金管理（北京）有限公司申明： 管理人将恪尽职守地管理投资人财产，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，但管理人在管理、运用或处分财产过程中，可能面临风险。 一、根据《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称“《登记备案办法（试行）》”）及其他相关法律法规和行业自律的有关规定，特此申明如下风险： （一）本基金属于中等风险投资品种，不承诺保本或最低收益，适合风险识别、评估、承受能力较强的合格投资者。 （二）投资人应以自己合法所有的资金认购基金份额，不得非法汇集他人资金参与本基金。 （三）管理人按基金文件约定管理、运用和处分基金财产所产生的风险，由基金财产承担。管理人因违背基金文件约定或因处理基金事务不当而造成基金财产损失的，由管理人以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资人自担。 二、本基金以通过受托银行向西安惠风置业有限公司（“项目公司”）提供委托贷款的方式，投资于蔚蓝悦城二期项目（“目标项目”），本基金存续期间项目公司按约支付委托贷款利息，并于委托贷款到期时偿还全部本金。西安天朗地产集团有限公司对项目公司按期还本付息等义务提供连带责任保证担保；西安天朗地产集团有限公司以其持有的蔚蓝领寓部分商业用房（建筑面积：4099.89 ㎡）、西安宝丽洋实业有限公司以其持有的蔚蓝观园部分商业用房（建筑面积：4237.56 ）、西安天朗置业有限公司以其持有的蔚蓝青城部分商业用房（建筑面积：7519.49 ）为项目公司按期还本付息提供抵押担保并办理抵押登记手续。基于基金投资的中等风险性，管理人在此向投资人特别申明如下风险： （一）法律和政策风险 1、国家法律法规的变化，货币政策、财政政策、产业政策的调整，以及政府对金融市场、房地产市场宏观调控和监管政策的调整，都可能影响项目公司的经营业绩，从而影响有限合伙企业及基金财产安全及收益。 2、经济运行具有周期性的特点，宏观经济运行状况和金融市场利率的波动以及房地产市场的波动等，均可能影响标的项目及项目公司的资金成本和经营业绩，从而增加基金投资的风险。 3、本基金可能因法律法规、监管政策及监管机关禁止或限制本基金项下财产管理 运用方式等原因无法成立或运作。 4、本基金的投资方式为发放委托贷款。截至目前，尚未出台关于基金管理人所处行业企业委托发放贷款的营业税及企业所得税征收相关规定，如监管机构出台相关税收征收办法将由本基金承担相关税费，从而影响到本基金的成功运作收益。 5、目前尚未出台要求本基金的管理人为自然人基金份额持有人代扣代缴个人所得税的规定。根据目前有效的法律规定，在本基金进行收益分配时，自然人基金份额持有人对本基金分配所得需自行申报纳税。但鉴于中国目前关于基金整体层面税收相关的法律法规尚不健全，不能排除未来国家相关部门出台规定要求管理人为自然人基金份额持有人强制代扣代缴个人所得税的可能性。 （二）市场风险 自 2009 年以来，政府对房地产行业进行了一系列调控，运用了包括规划、土地、税收、信贷、行政限购等在内的多种政策措施，对房地产行业和相关企业造成了不同程度的影响，房价过快增长的局面得到控制，房地产行业发展速度也有所放缓。项目公司在一定程度上受到房地产行业政策调控的影响，其对外销售及融资等均面临一定压力。如未来政府相关宏观调控政策持续，则有可能造成项目公司盈利能力、偿债能力下降， 从而增加本基金财产投资的风险。 （三）管理风险 在基金财产管理运作过程中，管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金财产收益水平，如果管理人对经济形势和投资范围判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失误，都会影响基金财产的收益水平。 （四）利率风险 在本基金存续期间，国家可能调整存贷款利率。利率的变化直接影响项目资金成本， 对项目公司的经营造成一定影响，从而影响本基金的投资收益。 （五）经营风险 项目公司可能因经营管理不善，利润减少，资产价值降低，或项目建设因资金短缺、工程进度延迟或无法正常施工、工程质量瑕疵、销售资金及租金无法及时回流、安全事故等原因无法保证充足的营业收入和现金流，从而影响本基金的投资利益。 （六）信用风险 1、项目公司的信用风险 本基金向项目公司的房地产开发项目进行投资时，对于项目公司盈利情况及现金流的预测全部基于现有的国家宏观经济政策、行业调控政策、当地相关产业政策、规划政策以及当前的房地产市场预期。如上述因素发生超出预期的调整，本基金可能面临整体收益低于预