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中国证券投资基金业协会 从业人员管理系统 机构用户操作手册 中国证券投资基金业协会 2018年9月 目 录 1 部门及分支机构设置2 1.1 系统登录2 1.2 部门及分支机构设置2 1.3 部门及分支机构设置 （适用于私募机构）5 2 资格管理员信息维护6 2.1 一级机构管理员信息维护流程6 2.2 分支机构管理员信息维护流程7 2.3 资格管理员信息维护7 3 从业人员管理8 3.1 从业人员管理8 3.2 从业人员变更管理 13 3.3 离职人员管理14 4 修改密码17 5 投资经历信息管理 （仅限私募证券投资基金管理人）18 5.1 机构资格管理员为投资管理人员开通个人账号18 5.2 机构资格管理员审核个人提交的投资经历信息18 5.3 机构资格管理员查看已办结的投资经历信息21 1 1部门及分支机构设置 1.1 系统登录 机构资格管理员在浏览器的地址栏中输入网址/后进入系统登 录页面，输入机构账号和密码，即可登录系统。首次登陆系统后需修改密码。如下图所示： 图1. 1.2 部门及分支机构设置 从业人员管理平台设定的机构资格管理员账号层级为四级。机构一级资格管理员账号 由协会开通，负责本机构从业人员的整体管理工作。一级机构资格管理员可在系统中分派 二级机构 （部门）资格管理员，二级机构资格管理员分派所管辖机构三级机构 （部门）资 格管理员，三级机构资格管理员分派所管辖机构四级机构 （部门）资格管理员。每级机构 （部门）资格管理员负责本级机构 （部门）的员工进行从业人员注册及管理工作。 点击菜单项 【系统管理】—》【部门及分支机构设置】进入部门及分支机构设置页面。 如下图所示： 2 图2. 如部门及分支机构不具备独立管理职能，只需要填写部门或分支机构名称、所属地区 即可如图3。如部门及分支机构具备独立管理职能，还需要填写资格管理员信息，包括资 格管理员姓名、证件类型、证件号码、电子邮箱和手机号码，部门及分支机构资格管理员 信息应填写准确完整。如图4： 图3. 3 图4. 设置成功后，系统将部门或分支机构的资格管理员的登录账号和密码发送至个人电子 邮箱。 上一级资格管理员可以为下一级管理员重置密码，重置后系统将新密码发送至部门或 分支机构资格管理员的个人电子邮箱中。如下图所示： 图5. 点击 “编辑”按钮，弹出 【修改部门及分支机构】对话框。如将 “是否独立管理从业 4 人员”由“是”改为 “否”后，资格管理员账号将禁止登陆系统。所管理人员归由上级资 格管理员管理，同时系统会发送电子邮件通知资格管理员。如下图所示： 图6. 同一级别的部门及分支机构名称不允许重复，如出现同名系统将提示 “在该机构下已 经存在了相同的机构 （部门）名称”。如下图所示：