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基于情景分析的供应链风险控制研究 摘要：本文通过对于供应链环境的思考，运用情景分析法探究供应链内外的潜在 风险，从而实施恰当的战略来减少和控制供应链中各种风险。 关键字：供应链 情景分析 风险控制 一、 供应链风险与评估 供应链管理是一种端对端过程的有效管理，它开始于产品或服务的设计， 到这些产品或服务被售出、消费并最终废弃而结束。这个完整的过程包括:产品 设计，采购，计划和预测，生产，配送，交易，售后服务和废弃处理。 供应链中物资流经众多的生产流通企业到用户，产生资金流、物流、信息 流，涉及到运输，储存，装卸，搬运，包装，流通加工，配送，信息处理等诸多 过程，其中任何环节出现问题都会造成供应链的风险，影响其正常运作。而供应 链的这种多参与主体、跨地域、多环节的特征，使其容易受到来自外部环境和链 上各实体内部不利因素的影响，形成供应链风险。 图 1 供应链风险层次结构图 在风险事件发生之前，风险管理主体需要运用各种方法系统地、不间断地 识别供应链的各种风险。风险识别与分析的工作就是通过调查了解识别供应链面 临的风险及其来源，并对其进行归类，掌握风险产生的原因和条件及其表现形式。 对于风险管理主体来说，凭借其经验和一般知识便可识别和分析供应链面临的常 见风险。但对于新的、潜在的风险，其识别和分析难度较大，需要按照一定的方 法，在必要时还要借助外部力量，来进行识别与分析。本文主要通过情景分析法 对供应链风险进行分析。 二、 情景分析法 情景分析是就某一主体或某一主题所处的宏观环境进行分析的一种特殊研 究方法。概括地说，情景分析的整个过程是通过对环境的研究，识别影响研究主 体或主题发展的外部因素，模拟外部因素可能发生的多种交叉情景以分析和预测 各种可能前景。 情景分析比较灵活，其应用涵盖了两种情况：第一，利用目前的环境进行 直接的向外的趋势预测；第二，向目前环境中认为增加新的条件，对趋势进行观 察。因此，研究人员更容易应用抽象思维处理复杂的社会、经济问题，尤其是一 些包含了过多不确定因素的问题。在实际应用中，情景分析逐步形成了四种基本 模式，各种模式的研究主题如表 1 所示： 表 1 情景分析的四种基本模式 在风险管理上，情景分析法可以主要被用于：（1）帮助决策者注意某些措 施或政策可能引起的风险或危机性的后果；（2 ）帮助识别需要进行检测的风险 范围；（3 ）研究某些关键因素对未来过程的重大影响；（4 ）帮助识别和控制一 些重大突发性风险的发生和影响，特别是当出现一些极端的情景时，可以有效帮 助产业集群识别和把握主要的一些风险控制因素。 情景分析法的操作过程为：首先可以利用有关的数据、图表和图形等资料 对产业集群中供应链系统的运作状态进行描述，以便用来研究引起有关风险的关 键因素及其后果影响程度。然后罗列出供应链系统中风险发生的因素，并选择一 些主要的控制因素形成情景分析的关键因素。之后再研究当某些因素发生变化时， 将出现怎样的风险，及其造成的损失和后果如何。 情景分析方法的实施步骤如图 2 所示： 图2 情景分析方法的实施步骤 情景分析方法并不排斥传统趋势外推预测方法，而是有效的利用趋势外推 预测法作稳定环境下系统的短期预测，并在此基础上对其长远预测的不可靠部分 进行称补和拓展，由此形成了新的思维。 我们将情景分析与传统的预测方法比较归纳为表 2 表 2 情景分析与传统预测方法比较表 三、 基于情景分析的供应链风险控制 无论从理论上看，还是从实践来说，广义而言任何与供应链有关的因素都有 可能影响供应链的绩效，进而导致供应链风险的发生。但是，并不是所有因素都 会对供应链绩效产生显著影响。因此，风险因素识别的关键是识别那些对供应链 持续稳定运作和绩效有显著影响，即可能导致达不到供应链管理目标乃至造成供 应链解体的关键风险因素。 采用情景分析法对供应链风险进行分析可以分成三个主要的步骤：筛选、 监测和诊断。筛选就是用某种程序对潜在风险进行分类选择的过程。可以分析潜 在的种种不确定因素，发现哪些因素最可能引起风险损失，哪些因素可以暂时排 除，哪些因素对产生风险及损失的影响不明显。在此基础上对不同的后果进行分 类，以便于供应链风险管理