3、中信证券营业部团队管理办法(2014).pdfVIP

3、中信证券营业部团队管理办法(2014).pdf

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中信证券股份有限公司 营业部团队管理办法 第一章 总则 第一条 为适应经纪业务发展的需要,规范营业部前台团队的管理,提升 管理水平,根据 《营业部岗位人员管理办法》 、 《营业部前台 (市场)管理办法》 特制定本办法。 第二条 本办法之营业部前台团队指营业部根据业务发展需要和前台业务 人员状况设立的市场部、市场部下辖的区域团队;市场部负责人为市场总监, 区域团队负责人为区域总监。市场总监、区域总监统称前台管理人员。本办法 之营业部总经理是指中心营业部总经理和二级营业部总经理。 第三条 营业部前台团队的管理须严格遵守国家法律、法规和公司相关规 定,营业部总经理为前台团队管理的第一责任人,也是前台团队管理的具体执 行人。中心营业部应对所辖的二级营业部团队实行统筹管理。 第四条 分公司应依据本管理办法,对所辖营业部 (含中心营业部和二级营 业部)的团队实行统筹管理。 第二章 前台管理人员的岗位要求和主要职责 第五条 市场总监的岗位要求和主要职责: 1、岗位要求: 具备制定业务开拓和客户服务战略及计划的能力、目标管理能力、公关协调 能力;善于沟通和交际, 具较强的团队管理能力、 渠道拓展能力和风险控制能力; 熟悉业务,具有战略思维,勤奋敬业,坚韧、富有激情,有强烈的责任心;具有 全日制本科以上学历,并至少有五年证券从业经验,身体健康,入职年龄 40 岁 以下,有客户基础或较强销售能力的可适当放宽学历和年龄条件; 具有证券从业 资格;须参加入职培训并经测试合格;具有金融业团队管理、客户服务、营销拓 展管理经验者优先录用。 2、主要职责:协助总经理开展各项业务推动及前台业务人员管理工作。 市场总监职责包括但不限于以下:协助总经理建立全面的各项业务开拓战 略;市场计划的制定和推动实施; 业务渠道建设; 对所辖团队人员进行法律法规 教育,是合规风险防范的具体责任人;所辖团队人员的招聘、培训;所辖团队人 员的工作日志、考勤、考核等日常管理; 负责下属区域总监的培育和管理;按 照要求上报工作计划、总结等;营业部交付的其他工作和管理职责。 第六条 区域总监的岗位要求和主要职责: 1、岗位要求 具较强的团队管理能力、渠道拓展能力和风险控制能力; 熟悉业务,勤奋 敬业,有强烈的责任心; 具有全日制本科以上学历,并至少有三年证券从业经 验,身体健康,入职年龄 40 岁以下,有客户基础或较强销售能力的可适当放宽 学历和年龄条件; 具有证券从业资格; 须参加入职培训并经测试合格; 具有金 融业团队管理、客户服务、营销拓展管理经验者优先录用。 2、主要职责:协助市场总监开展所辖范围内的各项业务推动及前台业务人 员管理工作。 区域总监职责包括但不限于以下:对所管理前台业务人员进行法律法规教 育,协助合规风险防范工作;所管理前台业务人员的招聘、培训;所管理前台业 务人员的工作日志、考勤、考核等日常管理; 协助开展业务渠道建设;各项业 务市场计划的协助制定和实施; 按照要求上报工作计划、 总结等; 营业部交付的 其他工作和管理职责。 第三章 前台管理人员的聘用 第七条 营业部经考核合格的前台理财顾问达到 10 人及以上时方可设立市 场部,并设立市场总监;营业部每增加 10 名考核合格的前台理财顾问,可增设 一个市场部。营业部经考核合格的前台业务人员达到

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