证券基础知识知识点总结.doc

第一章：证券市场概述　　1、证券是指各类记载并代表一切权利的法律凭证。　　2、证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。　　3、有价证券是虚拟资本的一种形式。　　4、有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。　　5、商品证券有提货单、运货单、仓库栈单等。　　6、货币证券包括商业证券和银行证券；商业证券有商业汇票和商业本票，银行证券有银行汇票、银行本票和支票。　　7、按证券发行主体不同分为政府证券和公司证券；按是否在证券交易所挂牌分为上市证券与非上市证券；按募集方式分类分为公募证券和私募证券；按证券所代表的权利性分类分为股票、债券和其他证券。　　8、政府证券是指由中央政府、地方政府或政府机构发行的债券。　　9、公司证券包括股票、公司债券及商业票据等。　　10、股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他证券包括基金证券、证券衍生品（金融期货、可转债证券、权证等）　　11、有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性。　　12、证券市场的特征：1.价值直接交换的场所；2.财产权利直接交换的场所；3.风险直接交换的场所。　　13、证券市场的结构分为层次机构、品种结构、交易场所结构。　　14、证券市场构成分为发行市场（一级市场、初级市场）和交易市场（二级市场、次级市场）；根据上市所服务和覆盖的上市公司类型分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型；根据上市公司规模、监管要求等差异分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）等。　　15、品种结构有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。　　16、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场分为有形市场（场内市场）和无形市场（场外市场）。　　17、证券市场的基本功能：1.筹资-投资功能、2.定价功能、3.资本配置功能。　　18、证券发行人：公司（企业）、政府和政府机构　　19、企业的组织形式分为独资制、合伙制和公司制。　　20、现代股份制公司采取股份有限公司和有限责任公司，只有股份有限公司才能发行股票。　　21、在公司证券中，银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券；它发行股票也发行债券。　　22、政府只能发行债券。　　23、证券投资人分为机构投资者和个人投资者。　　24、机构投资者有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。　　25、金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金以及其他金融机构。　　26、基金投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。　　27、社保基金由养老、医疗、失业、工伤、生育组成。　　28、社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。　　29、证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构。　　30、证券服务机构包括证券投资咨询公司、会计师事物所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等。　　31、2006年1月1日起施行的经修订的《中国人民共和国证券法》。　　31、自律性组织包括证券交易所和证券业协会。　　32、1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所；1773年，英国的第一家证券交易所在乔纳森咖啡馆成立；1802年获得英国政府正式批准；1790年成立美国第一个证券交易所-费称证券交易所。　　33、证券化率=证券市值/GDP。　　34、1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业；1917年北洋政府批准上海证券交易所开设证券经济业务；1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所；1920年7月，上海证券物品交易所得到批准成立，是当时规模最大的证券交易所。　　35、股权分置分为国有股、法人股、普通公众股等。　　题目：　　1、中国人民银行开始发行中央银行票据的时间是2003年。　　2、目前我国最大的机构投资者是保险公司。　　3、《证券法》正式颁布于1998年。　　4、日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司的时候是1982年。 第二章 股票　　1、股东凭借股票可以获得公司的股息和红利　　2、我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。　　3、发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。　　4、股票的特征：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。　　5、股票的收益来源分为股份公司和股票流通。　　6、按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票；按是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票；按是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票；　　7、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通