有价证券借贷策略性交易借券帐簿划拨作业.doc

有价证券借贷策略性交易借券帐簿划拨作业台湾证券集中保管股分有限公司纲要 有价证券借贷策略性交易借券帐簿划拨作业 台湾证券集中保管股分有限公司 壹、作业规范 贰、作业流程 参、作业内容 一、出借申请 二、借券申请 三、借贷交易转帐 四、还券作业 五、偿还权益 六、无法还券作业 七、借入证券控管 八、证券所有人名册 肆、计算机作业 壹、作业规范 一、标的证券 证交所认可之上市与上柜有价证券 二、资格条件 出借人、借券人为特定法人机构 三、借贷双方须透过证券商办理 四、借券模式 定价交易、竞价交易、议借交易 贰、作业流程 一、定价交易及竞价交易作业流程 出借人 出借人 證券商 申請出借 集保公司 輸入出借資料 圈存 轉帳 (出借證券及證券擔保品) 借券人 申請借券 輸入借券資料 傳送出借、 　借券資料 繳交擔保金 回覆圈存結果 通知轉帳 證交所 證券商 回覆轉帳結果 撮和交易 10.查詢撥入證券及撥出擔保品 10.查詢撥出證券 二、议借交易作业流程 出借人 出借人 證券商 申請 　出借 證交所 圈存 　(出借證券) 證券商 借券人 申請 　借券 申報 集保公司 11.查詢撥入證券 通知轉帳 回覆轉帳結果 申報 雙方議定借貸條件 提交擔保品 11.查詢撥出證券 轉帳 傳送出借、 　借券資料 回覆圈存結果 通知轉帳 三、还券作业流程 出借人 出借人 證券商 集保公司 4. 轉帳(出借證券及證券擔保品) 借券人 還券通知 通知轉帳 證交所 證券商 要求 　還券 要求還券通知 提出 　還券 6.查詢借入證券撥出 　及證券擔保品撥入 回覆轉帳 　結果 6.查詢撥入證券 還券通知 参、作业内容 一、出借申请 、参加人受托办理有价证券出借时，本公司依据证券交易所通知，办理出借参加人保管划拨帐户客户帐出借有价证券之圈存作业，并将处理情形回报证券交易所。 、参加人受托办理撤销有价证券出借时，本公司依据证券交易所通知，办理出借参加人保管划拨帐户客户帐出借有价证券之解圈作业，并将处理情形回报证券交易所。 、出借参加人得操作『策略性交易借券异动明细查询』交易（交易代号４１９，查询类别１），打印『策略性交易之借券圈存／解圈明细资料查询单』，查询当日出借有价证券之圈存／解圈资料。 二、借券申请 、参加人自行或受托办理有价证券借券时，本公司依据证券交易所通知，办理借券参加人保管划拨帐户自有帐或客户帐有价证券担保品之圈存作业，并将处理情形回报证券交易所。 、参加人自行或受托办理撤销有价证券借券时，本公司依据证券交易所通知，办理借券参加人保管划拨帐户自有帐或客户帐有价证券担保品解圈作业，并将处理情形回报证券交易所。 、借券参加人得操作『策略性交易借券异动明细查询』交易（交易代号４１９，查询类别２），打印『策略性交易之借券担保品圈存／解圈明细资料查询单』，查询当日有价证券担保品之圈存／解圈资料。 三、借贷交易转帐 、借贷交易完成后，本公司依据证券交易所通知，办理转帐作业： ?、将出借之有价证券由出借参加人保管划拨帐户客户帐，拨入借券参加人保管划拨帐户自有帐或客户帐，并将处理情形回报证券交易所。 ?、借券参加人提交之有价证券担保品，由借券参加人保管划拨帐户自有帐或客户帐，拨入证券交易所保管划拨帐户，并将处理情形回报证券交易所。 、借券参加人须将借入之证券拨入保管机构之保管划拨帐户时，得操作「借入余额汇拨」交易（交易代号４２５）办理拨转。 、借券参加人得操作『策略性交易借券异动明细查询』交易（交易代号４１９，查询类别４），打印『策略性交易之借券担保品拨转明细资料查询单』，查询当日有价证券担保品拨转资料。 、出借参加人及借券参加人得操作『策略性交易借券异动明细查询』交易（交易代号４１９，查询类别５），打印『策略性交易之借券成交拨转明细资料查询单』，查询当日有价证券借贷成交拨转资料。 、出借参加人得操作『汇拨转入交易明细查询』交易（交易代号１６７，查询类别２），打印『汇拨转帐交易明细资料查询单』，核对当日或前一营业日策略性交易之出借有价证券转出明细资料。 、借券参加人得操作『汇拨转入交易明细查询』交易（交易代号１６７，查询类别１），打印『汇拨转帐交易明细资料查询单』，核对当日或前一营业日策略性交易之借入有价证券拨入明细资料。 、借券参加人得操作『汇拨转入交易明细查询』交易（交易代号１６７，查询类别２），打印『汇拨转帐交易明细资料查询单』，核对当日或前一营业日策略性交易之有价证券担保品转出明细资料。 四、还券作业 、参加人自行或受托办理还券