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杭州泰格医药科技股份有限公司
风险管理制度
1 引言
1.1 杭州泰格医药科技股份有限公司 (以下简称“公司”)积极设立风险管理
体系,根据公司的战略目标,于企业管理及经营过程中执行风险管理流
程,确定重大风险的应对策略、完善重大风险预警及报告机制、强化风
险管理的监督机制,完善风险管理体系。根据《中华人民共和国公司法》
(以下简称“ 《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称
“ 《证券法》”)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称
“ 《创业板上市规则》”)、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(以下简称“ 《香
港上市规则》”)及《杭州泰格医药科技股份有限公司章程》(以下简
称“ 《公司章程》”)等法律、法规、规范性文件以及《股东大会议事规
则》、《董事会议事规则》和《杭州泰格医药科技股份有限公司章程》
等规定,并结合公司具体情况特制订本制度。
2 职责
2.1 董事会委任总经理及财务负责人负责监督风险管理程序,各部门负责人
配合实施风险管理程序,包括:
1) 制定公司风险管理策略及对风险管理的日常工作进行协调;
2) 研究公司的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标
准或判断机制并提出建议;
3) 组织对公司的重大事件和重要业务流程进行风险评估,提出风险应
对策略和内部控制优化建议;
4) 建立各部门或公司相关重大风险的预警、报告机制和应急预案;
1
5) 完善风险管理的评估工作。
2.2 审计委员会将负责审核全面风险识别、评估、内部管理及监控程序的
有效性,主要包括:
1) 审查和评价公司的财务监控、风险管理及内控制度;
2) 审视公司的财务监控及风险管理;
3) 与管理层讨论风险管理及内部监控系统,确保管理层已履行职责
建立有效的内部监控系统。讨论内容应包括公司在会计及财务汇
报职能方面的资源、员工资历及经验是否足够,以及员工所接受
的培训课程及有关预算是否充足;
4) 主动或应董事会的委派,就有关风险管理及内部监控事宜的重要
调查结果及管理层对调查结果的回应进行研究;
5) 审议风险管理政策及指引以及财务政策并就此提供建议;
6) 制定风险水平、可承受风险程度及相关资源分配及向董事会提供建议;
7) 就影响公司风险组合或威胁的重大决策事项提出意见,并作出其认为适
当的指示;
8) 审议公司的风险管理方针,并批准更改或改善有关其手续及程序的主
要部分;
9) 审议并向董事会报告所确定的关键风险及相关风险缓解措施(包括危
机管理);
10) 就其决定或推荐建议向董事会作出报告,除非法律或监管规定限制其
如此行事(如监管规定限制其作出有关披露);
11) 至少每年向董事会提供一次最新报告。
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3 风险管理内容
3.1 风险识别:各部门应当全面、系统、持续地收集和分析可能影响经营目
标的内外部信息,及时识别与沟通所面临的风险,定期评估和分析风险
形成条件、潜在影响和发生可能性,并对潜在风险点进行事前的分类、
整理和相应的提示。
3.2 风险评估:公司应当根据风险的影响程度和发生可能性等建立评估
标准,对识别的风险进行分析计量并进行等级评价或量化排序,确
定重点关注和优先控制的风险。
3.3 风险应对:基于现有的管控体系和活动,制定风险应对策略,以及
具体的管控举措。风险应对策
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