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证券交易与托管(客户资产安全).pdf 34页

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证券交易与托管(客户资产安全) 目录 第1 章 证券交易知识介绍4 1.1 开户4 1.1.1 投资者如何开立证券账户4 1.1.2 投资者如何开立资金账户5 1.2 委托6 什么是全面指定交易6 指定交易的优点6 投资者如何办理指定交易或变更指定交易6 1.2.1 不能撤销指定交易的情况6 1.2.2 投资者通过何种途径可查询自己的指定交易情况7 1.2.3 上海B 股证券账户如何办理指定交易7 1.2.4 深圳证券托管制度7 1.2.5 指定交易制度与托管制度的比较7 1.2.6 委托买卖的途径8 1.3 申报8 1.3.1 交易时间8 1.3.2 交易单位8 1.3.3 申报价格最小变动单位9 1.3.4 单笔申报的上限9 1.3.5 “T+1”交易和“T+0”回转交易9 1.3.6 市价委托和限价委托的区别10 1.3.7 上海证券交易所、深圳证券交易所对买卖无价格涨跌幅限制的证 券在集合竞价、连续竞价的规定10 1.3.8 委托撤单的有关规定11 1.4 竞价11 1.4.1 “价格优先,时间优先”的竞价交易原则11 1.4.2 价格涨跌幅限制12 1.4.3 涨跌幅价格计算公式12 1.4.4 首个交易日无价格涨跌幅限制的情形12 1.5 成交12 1.5.1 集合竞价成交的确定原则12 1.5.2 连续竞价成交的确定原则13 1.5.3 委托成交查询13 1.5.4 哪些情况会导致委托不成交13 1.6 特殊交易事项14 1.6.1 一般来说,停牌有以下三个方面原因:14 1.6.2 证券竞价交易出现以下异常波动情形之一的,上海证券交易所可 以根据市场需要,实施盘中临时停牌:14 1.6.3 上海证券交易所盘中临时停牌时间标准15 1.6.4 无价格涨跌幅限制股票交易出现下列情形的,深圳证券交易所可 1 / 34 以对其实施盘中临时停牌措施:15 1.7 大宗交易15 1.7.1 大宗交易的金额与数量15 1.7.2 参与大宗交易的途径16 1.7.3 大宗交易的交易时间16 1.8 交易费用17 1.8.1 上海证券交易所交易费用17 1.8.2 深圳证券交易所交易费用18 第2 章 证券资产知识介绍18 2.1 证券登记、托管与存管18 2.1.1 证券登记18 2.1.2 证券托管19 2.1.3 证券存管19 2.2 证券权益19 2.2.1 股息或股利19 2.2.2 股票分派股息一般程序19 2.2.3 红股20 2.2.4 现金红利20 2.2.5 转增股与红股有何区别20 2.2.6 配股20 2.2.7 配债20 2.2.8 含权20 2.2.9 除权21 2.3 客户资金第三方存管21 2.3.1 办理第三方存管业务的一般手续21 2.3.2 交易结算资金存取22 2.3.3 交易结算资金余额明细查询22 2.3.4 存管银行销户手续22 2.3.5 什么是第三方存管客户单客户多银行服务22 第3 章 证券交易与托管风险分析及防范措施23 3.1 异常交易类别:23 3.1.1 与涉嫌内幕交易有关的交易行为23 3.

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