证券基础考试试题[].doc

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。?? 1。证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。?? ???1。货币??2。期货?? ?3。期权???4。商品?? 2。为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。?? ???1。中国证监会??2。中国证券业协会?? 3。国务院证券委员会???4。国务院证券委、国家体改委?? 3。投资基金的风险可能小于（）。?? ?1。股票?? 2。固定利率债券?? 3。浮动利率债券?? 4。债券?? 4。在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。?? 1。少??2。多??3。相同?? 4。不确定?? 5。贴现债券的发行属于(?)。?? 1。平价方式?? 2。溢价方式?? 3。折价方式?? 4。都不是?? 6。已知价计算法中的“已知价”是指（）。 ?1。当日的开盘价?? 2。当日的收盘价?? 3。上一个交易日的开盘价?? ?4。上一个交易日的收盘价?? 7。证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。?? ???1。法律特征与经济特征?? 2。法律特征与书面特征?? 3。经济特征与书面特征?? 4。经济特征与权益特征?? 8。每股股票所代表的实际资产的价值是股票的(?)?? ???1。票面价值?? 2。帐面价值?? 3。清算价值?? 4。内在价值?? 9。证券投资基金反映的是（）关系。?? 1。产权?? 2。所有权?? 3。债权债务?? 4。委托代理?? 10。有价证券具有（）的经济和法律特征。?? ???1。产权性、收益性、变通性、风险性?? 2。产权性、收益性、变通性、非返还性?? ???3。产权性、收益性、流动性、风险性?? 4。产权性、期限性、收益性、风险性?? 11。某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股.某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数.?? 1。9.43??2。8.43???3。10.11?? 4。8.69?? 12。买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。?? ???1。直接收益率???2。持有期收益率????3。到期收益率?? ?4。赎回收益率?? 13。公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。?? ???1。信用公司债?? 2。保证公司债?? 3。参与公司债?? 4。收益公司债?? 14。客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。?? ???1。商业银行?? 2。金融机构?? 3。证券公司?? 4。工商银行?? 15。以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。?? ???1。直接融资?? 2。间接融资?? 3。资本?? 4。货币?? 16。经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）?? 1。5亿元?? 2。2亿元?? 3。4亿元?? 4。5千万元?? 17。根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。?? ???1。总经理?? 2。监事长?? 3。董事长?? 4。副董事长?? 18。证券公司的主要业务有（）。?? 1。承销、经纪、自营?? ?2。审计验资、资产管理?? ?3。承销、经纪、投资咨询?? ?4。承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务?? 19。安全性最高的有价证券是(?)。?? 1。国债?? 2。股票?? 3。公司债券?? 4。企业债券?? 20。证券专营机构在美国称（）。?? 1。投资银行?? 2。商人银行?? 3。证券公司?? 4。证券商?? 21。专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。?? ???1。中央登记结算机构?? 2。地方登记结算机构?? 3。交易所?? 4。交易中心?? 22。封闭式基金基金单位的交易方式是（）。?? ?1。赎回?? 2。证交所上市?? 3。既可赎回，又可上市?? 4。柜台交易?? 23。职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。?? ???1。职业纪律?? ?2。职业操守?? ?3。职业规范?? ?4。道德规范?? 24。证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于（）。?? ???1。五年??2。八年?? ?3。十年?? ?4。二十年?? 25。证券公司的主要业务内容有（）。?1。股票、债券和基金?? 2。发行、自营和基金管理?? 3。承销、咨询和基金管理?? ???4。代理证券发行、代理