证券投资基金基金合同样式一.doc

 证券投资基金基金合同(样式一) 　　基金管理人：____________________基金管理有限公司　　基金托管人：__________银行　　 _____年_____月　　 　　　　 目 录　　 　　一、前言　　二、释义　　三、基金合同当事人　　四、基金管理人的权利义务　　五、基金托管人的权利义务　　六、基金份额持有人的权利义务　　七、基金份额持有人大会　　八、基金管理人、托管人的更换条件与程序　　九、基金的基本情况　　十、基金的募集　　十一、基金合同的生效　　十二、基金资产的托管　　十三、基金的申购与赎回　　十四、基金转换　　十五、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押　　十六、基金销售业务及其代理　　十七、基金注册登记业务及其代理　　十八、基金的投资　　十九、基金的融资　　二十、基金资产　　二十一、基金资产估值　　二十二、基金的收益与分配　　二十三、基金费用与税收　　二十四、基金的会计与审计　　二十五、基金的信息披露　　二十六、基金合同终止与基金财产清算　　二十七、业务规则　　二十八、违约责任　　二十九、争议处理和适用法律　　三十、基金合同的效力与修改　　三十一、基金管理人和基金托管人签章　　一、前言　　为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规的规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立本《__________优势证券投资基金基金合同》。　　　　基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金管理人和基金托管人对于基金合同的签署构成其对基金合同的承认。基金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其认购或申购并持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照投资基金法及其他有关法律法规的规定享有权利、承担义务。　　　　上投摩根中国__________优势证券投资基金由基金管理人按照投资基金法、基金合同及其他有关法律法规的规定设立，经中国证券监督管理委员会批准。　　　　中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。　　　　基金管理人将依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。　　　　基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，应以基金合同为准。　　二、释义　　在基金合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：　　　　本基金或基金：指上投摩根中国__________优势证券投资基金；　　　　招募说明书：指《上投摩根中国__________优势证券投资基金招募说明书》及其任何有效修订与更新；　　　　本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中国__________优势证券投资基金基金合同》及对该基金合同任何有效修订和补充；　　　　托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上投摩根中国__________优势证券投资基金托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充；　　　　投资基金法：指《中华人民共和国证券投资基金法》；　　　　元：指人民币元；　　　　中国证监会：指中国证券监督管理委员会；　　　　银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会；　　　　基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；　　　　基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司；　　　　基金托管人：指中国建设__________银行；　　　　基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务；　　　　基金销售代理人：指具有开放式基金销售代理资格、依据有关销售代理协议办理基金申购、赎回和其它基金业务的代理机构；　　　　基金销售机构：指基金管理人及基金销售代理人；　　　　基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点；　　　　基金注册登记机构：指基金管理人，在符合法律法规有关规定的情况下，基金管理人可以委托第三方代为办理基金注册与过户登记业务，在此情况下该接受委托的第三方为基金注册登记机构；