公共选择理论 - 西安交通大学《公共经济学》ppt课件.doc

第七章 公共选择理论 一、公共选择理论的演进 1、公共选择理论的渊源——卢梭的社会契约论 法国思想家让?雅克?卢梭于1762年出版《社会契约论》一书。 认为： ——政府的权力来自被统治者的认可；一个完美的社会是为人民的“公共意志”所控制的。 ——每个人把自己的天然自由转让给集体，人类得到了平等的契约自由。 ——人民根据个人意志，投票产生公共意志。如果主权者违背公共意志，社会契约就遭到破坏。人民经过投票决定和变更政府形式和执政者的权力。甚至用起义的手段推翻违反契约的统治者。 2、“公共选择理论之父”——邓肯·布莱克 1948年《论集体决策原理》一文，奠定了公共选择理论基础。1958年出版的《委员会和选举理论》被认为是公共选择理论的代表作。 3、公共选择理论的领袖人物——詹姆斯?布坎南 ——1919年10月2日生于美国田纳西州。 ——1962年，发表了公共选择理论的奠基著作——《赞同的计算》。先后撰写20多部著作、300多篇文章。获得1986年度诺贝尔经济学奖。 （1）方法论个人主义 ——在集体活动、私人活动、市场过程、政治过程，个人都是最终的决策者、选择者与行动者。（2）经济人理性原则与利己主义本性——即使在公共选择活动中，个人也追求个人物质利益。 ——“当个人由市场中的买者或卖者转变为政治过程中的投票者、政治家、纳税人或官员时，他们的品性不会发生变化”。 （3）政治交换过程的性质 ——政治活动中的个人活动具有交换的性质。在政治活动中达成协议、协调冲突、制定规则都建立在自愿基础上，类似市场中的交换活动。 ——把政治理解为在解决利益冲突时进行交换、达成协议的过程。 4、阿罗——不可能定理 肯尼斯?阿罗， 1921年出生， 1951年出版《社会选择与个人价值》一书，提出 “不可能性定理”。1972年获诺贝尔经济学奖。 二、公共选择理论的主要原理 公共选择：国家、地区或社区，由辖区公民采取辩论、协商、投票等形式，决定所属公共产品的分配、使用、转让等处置方式的行为。 1、研究目标 ——政府是在个人相互作用基础上的一种制度安排。假设有一群个人创建了一个政府，需要解决的问题是： ——如何雇用有才干而又值得信赖的人进行日常的政治决策； ——如何建立一个有效的系统以监督并管理这些进行政治决策的人。 ——因此，必须研究如下问题： （1）如何确定不同的政府机构及其决策权力？（国家理论） （2）建立怎样的投票制度？投票者如何投票，才能使合适的候选人获胜？（投票规则、投票者行为） （3）如何保护公民的法律权利，尤其是公民监督政府的权力，如何避免政府人员对实行监督权利的公民施加迫害？（修改宪法） ——公共选择理论的最终目标就是寻找一种规则，这些规则使理性经济人在自利的同时也造福于社会。 2、政府机构及其决策权力 国家是集阶级对立、统治疆域、民族人口、文化意识等于一体的具有符号、标识特征的共同体。政府是管理国家的组织或机构。 ——卢梭的《社会契约论》认为，每个人把自己的一部分权力转让给政府，集中起来的个人权力成为政府的政治权力；每个人把自己收入的一部分作为税赋缴纳给政府，集中起来的税赋构成政府的经济权力。既然政府的政治权力、经济权力都来自于人民，人民就有权决定政府机构和决策权力。 ?——马克思主义认为，国家是阶级矛盾不可调和的产物，是一个阶级统治另一个阶级的工具；或者，国家是为了把阶级之间的冲突保持在“秩序”范围内，而建立的凌驾于社会之上的社会异化力量。历史上的国家，是维护剥削阶级利益的统治工具，其政府的权力来自于具有暴力性质的国家机器。无产阶级国家，是维护最大多数人民利益的国家机器，政府的权力来自于人民。 3、直接民主和代议制民主 （1）直接民主——个人或选民通过投票直接表明自己的偏好——对某项决策表示赞同或反对。 （2）代议制民主——现代国家实现人民主权的一种制度安排，个人或选民直接选举出少数人作为代表，再由这些代表投票（或者协商）决定对某项决策表示赞同或反对。 4、投票规则： （1）一致同意投票规则 某项集体行动方案，只有在所有参与者都同意，或者至少没有一个人反对的情况下，才能实现的投票表决方式。 ①每一位参与者都对将要达成的集体决策享有否决权。 ②方案的任何改动，都不能以损害其它方的利益为条件，而使某些人受益。 ③由于每一位参与者都享有否决权，因而任何成员都不能把自己的意愿强加给他人，也不能将自身的利益凌驾于他人的利益之上。 ④可以避免“免费搭车行为”。 ⑤由于每一名参与者都享有否决权， 因此每项集体决策结果都必须顾及各人的利益与偏好——决策成本极高。 （2）多数投票规则 某项集体行动方案，必须由参与者中半数或超过半数的某一比例认可才能实施。 半数同意，或反对人数少于半数，称为简单多数制。 ——决策结果忽略了少数派参与者的利