证券合规手册.docVIP

第一章 总 则 第一条 为落实《证券公司合规管理试行规定》,促进员工合法合规经营，营造公司合规经营文化,制定《华融证券股份有限公司员工合规手册（试行）》（以下简称《合规手册》）。 第二条 本《合规手册》适用于公司全体员工，旨在让员工了解公司的合规管理体系，树立合规管理理念，为员工执业行为提供一般性的指引和规范要求。 每个员工都有责任和义务熟悉和执行《合规手册》，掌握与遵循所从事业务岗位相关的规章制度。员工在具体应用时，如果不能在《合规手册》中找到指导意见，特别是对具体业务流程或交易环节有疑问时，应及时向业务主管部门或公司合规审查部咨询，避免因理解偏差可能出现的失误。 第二章 公司合规管理体系 第一节 合规管理目标、理念及原则 第三条 合规目标 公司合规目标是：通过建立健全合规管理框架和制度，实现对合规风险的有效识别和管理，培育全员主动合规文化、增强自我约束能力、保障公司及其工作人员经营管理和执业行为符合法律、法规和准则，切实防范合规风险，力求在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。 员工合规管理的目标是：员工的执业行为与国家法律、法规、规章、制度及其他规范性文件和行业准则、职业道德规范相一致。 第四条 合规理念 公司合规理念是： “合规经营”、“全员合规”、“合规从高层做起”、“合规创造价值”。 员工的合规理念是：合规从我做起。 第五条 合规管理原则 （一）全面性：合规管理覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节；在决策机制、内部控制、业务流程等全面体现合规管理要求； （二）主动性：公司及其全体员工在其经营管理和执业行为中应当主动寻求合规支持，主动执行合规制度； （三）独立性：合规总监和合规审查部具有独立性，公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监和合规审查部下达指令或者干涉其工作；公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监和合规审查部的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监和合规审查部履行职责。 第二节 合规管理组织架构和职责 第六条 公司建立董事会领导下的，由经营层、合规总监、合规审查部和部门合规风控岗四个层级组成的合规管理架构体系。 第七条 公司董事会是公司合规管理的领导机构，对公司经营管理活动的合规性负有领导监督职责，对公司的合规管理有效性承担最终责任。 第八条 经营层负责遵照董事会制定的合规管理基本制度，制定和传达具体的合规政策并监督执行，支持合规总监履行工作职责，确保合规政策和程序得以遵守。 第九条 合规总监是董事会聘任的专门负责公司合规管理、合规监督的高级管理人员，不兼任与合规管理职责相冲突的职务，不分管与合规管理职责相冲突的部门，对内向董事会负责，对外向监管部门负责。合规总监任命需经证券监管部门认可，解聘需向证券监管部门备案并说明理由。合规总监主要履行以下职责： （一）对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见；应证券监管机构要求，对公司报送的申请材料或报告进行合规审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见； （二）根据法律、法规和准则的变化，及时建议公司董事会或经理层并督导公司有关部门，评估法律、法规和准则对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程； （三）采取有效措施，对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查； （四）发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向经理层告知并及时向董事会报告，同时向公司住所地证监局报告；遇有重大违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司董事会及经理层报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告；对违法违规行为和合规风险隐患，及时向公司有关机构或部门提出制止和处理意见，并督促整改。同时督促公司将整改结果报告北京证监局；必要时，抄报有关自律组织； （五）组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度； （六）按照公司规定为高级管理人员、各部门提供合规咨询、组织合规培训； （七）按规定组织对有关机构和工作人员合规管理的有效性和执业行为的合规性进行绩效考核；处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报； （八）保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作；及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项，配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况； （九）法律、法规和准则的规定不明确，难以对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性作出判断时，向证券监管机构或者自律组织咨询