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XX年内控自评报告
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和 其他内部控制监管要求 ( 以下简称“企业内部控制规范系” ) , 结合深圳市英唐智能控制股份有限公司 ( 以下简称“公司” 或“本公司” ) 内部控制制度和评价办法,在内部控制日常 监督和专项监督的基础上,我们对公司 ( 内部控制评价报告 基准日 )的内部控制有效性进行了评价。
按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实 施内部控制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告 是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法规、资产 安全、财务报告及相关信息真实完整, 提高经营效率和效果, 促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程 度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性 具有一定的风险。该文档为文档投稿赚钱网作品,版权所有,违责必纠
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内 部控制评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷, 董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定 的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根 据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制 评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之 间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。该文档为文档投稿赚钱网作品,版权所有,违责必纠
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、 业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的包括公司及下 属子公司。纳入评价范围的主要业务和事项包括:该文档为文档投稿赚钱网作品,版权所有,违责必纠
公司按照《公司法》、《证券法》 及相关法规的要求和 《公 司章程》的规定,建立了规范的公司治理结构和议事规则, 明确决策、执行、监督等方面的职责权限,形成科学有效的 职责分工和制衡机制。 股东大会是公司的决策机构, 按照《公 司章程》等制度规定履行职责,享有法律法规和公司章程规 定的合法权利,依法行使公司经营方针、投资、利润分配等 重大事项的表决权。董事会对股东大会负责,按照《公司章 程》等规定在规定范围内行使经营决策权,董事会由 7 名 董事组成,设董事长 1 名。董事会下设审计委员会、战略 委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个委员会,按照 董事会各专门委员会实施细则履行职责,为董事会科学决策 提供有力支持。监事会对股东大会负责,监督公司董事、经 理和其他高级管理人员依法履行职责。监事会由 3 名监事 组成,其中包括 1 名职工代表监事。董事会负责拟定公司 中长期发展规划、业务架构、经营方针和年度经营计划,解 决日常生产、经营工作中存在的问题,对阶段性工作进行总 结和部署。总经办主要负责讨论公司经营、管理、发展的重 大事项,组织研究和落实公司中长期发展战略规划和年度经 营计划。同时公司各部门、各分支机构均制定了完备的工作 制度,形成了一整套完整、合规、有效运行的制度体系。董 事会负责内部控制的建立健全和有效实施。监事会对董事会 建立与实施内部控制进行监督。管理层负责公司内部控制的 日常运行。公司在董事会下设立审计委员会。审计委员会负 责审查公司内部控制,监督内部控制的有效实施和内部控制 自我评价情况,协调内部审计及其他相关事宜等。公司法人 治理结构健全,符合《上市公司治理准则》的要求。该文档为文档投稿赚钱网作品,版权所有,违责必纠
公司已按《创业板上市公司规范运作指引》的要求在董 事会下设立内审部,并配备了三名专职人员,制定了《内部 审计制度》、《内部控制管理及检查监督办法》 、《内部控制制 度审计办法》等内部审计规章制度。内审部对董事会审计委 员会负责,定期检查公司内部控制缺陷,评估其执行的效果 和效率,内审部对监督检查中发现的内部控制缺陷,按照企 业内部审计工作程序编制工作底稿和审计报告,对监督检查 中发现的内部控制重大缺陷,有权直接向董事会及其审计委该文档为文档投稿赚钱网作品,版权所有,违责必纠
员会、监事会报告。目前公司内审部门在强化完善管理,内 部审计工作逐步走向程序化 、正规化,同时也将随着公司该文档为文档投稿赚钱网作品,版权所有,违责必纠
内控制度的不断完善而起着更大的作用。
公司高度重视人力资源建设,根据发展战略,结合人力 资源现状和未来需求预测, 建立和实施了
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