内控自评报告.docxVIP

XX年内控自评报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和 其他内部控制监管要求 （ 以下简称“企业内部控制规范系” ） ， 结合深圳市英唐智能控制股份有限公司 （ 以下简称“公司” 或“本公司” ） 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常 监督和专项监督的基础上，我们对公司 （ 内部控制评价报告 基准日 ）的内部控制有效性进行了评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实 施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告 是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法规、资产 安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果， 促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性 具有一定的风险。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内 部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷， 董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定 的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根 据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制 评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之 间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、 业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的包括公司及下 属子公司。纳入评价范围的主要业务和事项包括：该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 公司按照《公司法》、《证券法》 及相关法规的要求和 《公 司章程》的规定，建立了规范的公司治理结构和议事规则， 明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的 职责分工和制衡机制。 股东大会是公司的决策机构， 按照《公 司章程》等制度规定履行职责，享有法律法规和公司章程规 定的合法权利，依法行使公司经营方针、投资、利润分配等 重大事项的表决权。董事会对股东大会负责，按照《公司章 程》等规定在规定范围内行使经营决策权，董事会由 7 名 董事组成，设董事长 1 名。董事会下设审计委员会、战略 委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个委员会，按照 董事会各专门委员会实施细则履行职责，为董事会科学决策 提供有力支持。监事会对股东大会负责，监督公司董事、经 理和其他高级管理人员依法履行职责。监事会由 3 名监事 组成，其中包括 1 名职工代表监事。董事会负责拟定公司 中长期发展规划、业务架构、经营方针和年度经营计划，解 决日常生产、经营工作中存在的问题，对阶段性工作进行总 结和部署。总经办主要负责讨论公司经营、管理、发展的重 大事项，组织研究和落实公司中长期发展战略规划和年度经 营计划。同时公司各部门、各分支机构均制定了完备的工作 制度，形成了一整套完整、合规、有效运行的制度体系。董 事会负责内部控制的建立健全和有效实施。监事会对董事会 建立与实施内部控制进行监督。管理层负责公司内部控制的 日常运行。公司在董事会下设立审计委员会。审计委员会负 责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制 自我评价情况，协调内部审计及其他相关事宜等。公司法人 治理结构健全，符合《上市公司治理准则》的要求。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 公司已按《创业板上市公司规范运作指引》的要求在董 事会下设立内审部，并配备了三名专职人员，制定了《内部 审计制度》、《内部控制管理及检查监督办法》 、《内部控制制 度审计办法》等内部审计规章制度。内审部对董事会审计委 员会负责，定期检查公司内部控制缺陷，评估其执行的效果 和效率，内审部对监督检查中发现的内部控制缺陷，按照企 业内部审计工作程序编制工作底稿和审计报告，对监督检查 中发现的内部控制重大缺陷，有权直接向董事会及其审计委该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 员会、监事会报告。目前公司内审部门在强化完善管理，内 部审计工作逐步走向程序化 、正规化，同时也将随着公司该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 内控制度的不断完善而起着更大的作用。 公司高度重视人力资源建设，根据发展战略，结合人力 资源现状和未来需求预测， 建立和实施了