证券公司合规手册.docVIP

PAGE PAGE 1 ⅩⅩ证券股份有限公司 合 规 手 册 　 前 言 《ⅩⅩ证券股份有限公司合规手册》是公司合规文化宣传的基础内容和主要教材，适用于公司全体，包括各层级管理人员及工作人员，旨在宣讲业务准则及合规理念，对手册的理解及遵循是各位员工的基本义务。 本手册在全面整理、分析证券公司各类监管法规的基础上，结合公司实际情况，精练而全面地概括了我国现行法律法规中对证券公司各类业务的强制性和禁止性规定，以及违反上述规定的处罚。本手册与《ⅩⅩ证券股份有限公司制度汇编》一道，分别从外部监管法规和内部规章制度两个层面共同构成了公司全体员工遵守的执业守则和行为规则体系。 全体员工应认真学习本手册相关条款，通过第一章的阅读深入理解证券公司合规管理核心理念及合规创造价值的内涵；对第二章证券从业人员通用规范牢固掌握并在日常工作中严格遵守；对第三章至第八章中不同业务板块的规定，公司前、中、后台人员应分别从执行、支持、监督的角度进行把握，熟记于心；对第九章违法违规的处罚乃至犯罪所受的刑罚，全体人员应高度重视，明确是与非的界限、罪与罚的后果，警钟长鸣。 公司的声誉有赖于每位员工的细致谨慎和规范执业。希望大家深入领会手册传递的合规文化精神和要求，依规执业，共同努力，构建公司有效的自我约束和自我完善机制，确保公司各项业务持续健康发展。 目 录 第一章 合规管理概述 1 一、 合规的概念 1 二、 合规管理的目标 1 三、 合规文化核心理念 1 四、 合规管理组织体系 1 第二章 业务通用规范 2 一、 综合管理 2 二、 从业人员任职管理 3 三、 执业行为的适当性 5 第三章 经纪业务 7 一、 综合管理 7 二、 账户与资金管理 8 三、 客户服务 9 四、 营销拓展 10 五、 经纪人管理 12 六、 信息技术 14 第四章 投资银行业务 16 第五章 资产管理业务 19 一、综合管理 19 二、定向资产管理业务 22 三、集合资产管理业务 25 第六章 自营业务 29 一、 综合管理 29 二、授权与决策 30 三、防火墙机制 30 四、资金帐户管理 31 五、债券交易 31 六、风险监控 33 第七章 投资咨询业务 34 第八章 创新业务 36 一、业务审批 36 二、融资融券业务 38 三 IB业务40 四、衍生品投资 41 第九章 违法违规处罚 42 一、行政处罚 42 二、刑事处罚 47 第一章 合规管理概述 一、 合规的概念 合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。 二、 合规管理的目标 合规管理的目标是通过完善合规管理组织架构，明确合规管理职责，建立健全合规管理体系和机制，实现对公司合规风险的有效识别、防范和处置，培育合规文化，增强自我约束能力，保障公司依法合规经营，力求在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。 三、 合规文化核心理念 1、 合规创造价值 2、 合规优先 3、 合规从高层做起 4、 合规人人有责 四、 合规管理组织体系 公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，对公司合规管理的有效性承担责任。（《证券公司合规管理试行规定》第六条） 合规总监具有合规审查、检查、监督、反洗钱、隔离墙、合规咨询、合规培训、报告违法违规行为或合规风险隐患的职责。（《证券公司合规管理试行规定》第十二条、第十三条、第十四条） 公司应保障合规总监的独立性、知情权和调查权。（《证券公司合规管理试行规定》第十八条、《证券公司治理准则》第六十一条） 公司设立合规部门协助合规总监工作，并配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合