集团公司全面风险的管理系统报告材料.pdf

实用标准文案 集团公司全面风险管理报告 精彩文档 实用标准文案 目 录 一、上一年度全面风险管理工作回顾 3 （一）全面风险管理工作计划完成情况 3 （二）重大风险管理情况 6 （三）内部控制系统建设情况 14 （五）风险管理信息系统有关情况 15 （六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况 15 二、 XX 年度企业风险评估情况 18 （一）对未来风险总体形势的研判 18 （二）XX 年风险评估情况 2 0 （三）XX 年度风险评估结果 24 （四）重大风险关键成因量化分析 26 （五）风险坐标图 2 7 三、 XX 年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况 2 9 （一）XX 年度风险管理工作计划 2 9 （二）XX 年度重大风险管理情况 33 四、有关意见和建议 54 附件 1 ：风险评估标准 55 精彩文档 实用标准文案 一、上一年度全面风险管理工作回顾 （一）全面风险管理工作计划完成情况 上一年，XX 集团有限公司（以下简称“集团公司”或“公司”） 认真贯彻落实党中央、 国务院的决策部署， 在国务院国资委的领导下 顺利完成电力主辅分离改革及设计、 施工一体化重组工作。 经国务院 批准，集团公司于 XXXX 年 X 月 X 日正式挂牌成立。新组建的集团 公司包括中国水利水电建设集团公司、 中国水电工程顾问集团公司以 及国家电网公司和中国南方电网有限责任公司 14 个省（区域）区电 网企业所属的勘测设计企业、电力施工企业和装备修造企业。目前， 集团公司具有在水利水电、火电、新能源、电网和基础设施等领域提 供规划、勘测、设计、施工、制造、运行一体化服务的能力。 集团公司成立后，立即贯彻落实国资委对中央企业加强全面风 险管理工作的各项要求， 借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成 功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，通过 不断的实践与创新， 逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和 运行机制，各项工作取得了较好的成效。 1 ．全面风险管理体系建设情况及工作计划执行情况 （1 ）推进集团公司体制机制改革，管控体系初步搭建 集团公司从总部到成员企业层面在上一年积极推进公司管控体 系构建工作。 按照国务院国资委总体要求， 制定了集团公司工作规则 和基本管控制度， 形成了公司治理结构和权力运行机制， 建立了规范、 精彩文档 实用标准文案 有序、受控的治理模式。母子公司产权关系依法界定逐步理顺，母子 公司功能定位进一步明晰， 集团公司出资人的职权职责逐步到位， 对 出资企业的资产收益权、重大决策和管理者选择等权利逐步得到落 实，对所属企业重大经营行为的管控能力基本形成、逐步加强。 集团公司内部组织和结构调整有序推进。 总部机关设置 15 个职 能部门、 5 个事业部；各成员企业整合工作有序进行。 （2 ）建立健全集