不符合、纠正和预防措施.doc

第 PAGE 3 页 共 NUMPAGES 3 页 不符合、纠正和预防措施 1 目的 对实际或潜在的不符合的原因进行调查分析，采取纠正/预防措施减小其影响，以防止类似不符合问题的再发生或发生。 2 范围 本程序适用于武汉蒂森克虏伯众人汽车底盘有限公司适环境安全管理体系运行中发生的/或潜在的不符合的调查、纠正和预防措施的制定/实施。 3 术语和定义 3.1纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。 3.2纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。 3.3预防措施：为消除潜在不符合或其他不期望潜在情况的原因所采取的措施。 4 职责 4.1人力资源行政部是公司环境安全管理体系运行中不符合、纠正与预防措施实施的主管部门，负责组织不符合的调查，并监督、检查各相关单位纠正和预防措施的实施。 4.2生产部负责作业现场与环境安全管理有关不符合的纠正和预防措施的制订与实施。 4.3人力资源行政部、质量部协调处理质量管理体系和环境安全管理体系接口之间有关纠正和预防措施的实施。 4.4各相关职能部门负责对本部门出现或潜在的不符合原因进行调查、分析，并制定、实施纠正和预防措施 5工作程序 5.1 纠正/预防措施的信息来源： 5.1.1 顾客投诉、相关方的抱怨 5.1.2 内、外部审核的结果 5.1.3 管理评审输出 5.1.4 绩效监视和测量的结果，包括上级主管部门检查、安全/环境特性值的检测 5.1.5 数据分析输出 5.1.6有关生产过程记录如作业现场记录、设备点检记录。 5.1.7 生产过程中发生的设备、安全、环境污染事故。 5.1.8 与环境安全有关法律法规、标准的变更引起的不符合。 5.2 原因调查与分析 5.2.1人力资源部行政部负责组织5.1中所需要采取纠正或预防措施问题的调查。调查主要从以下方面进行： a）环境因素、危险源的识别是否充分，是否制订有相关控制措施？ b）相关法律法规的识别以及管理制度的制定是否适宜、充分、具有可操作性？ c）上述内容要求的培训、与相关方的交流、沟通。 d）从事可能具有重要环境因素和重大职业健康安全风险作业岗位的人员的能力。 5.2.2 环境安全管理体系在内审或外审中发现的不符合由各相关单位进行原因分析。 5.2.3不符合原因（包括明显和隐含的）的分析在必要时可采取头脑风暴法，排列图，因果分析图等统计技术,并将原因记录在《纠正/预防措施记录表》中。 5.3 纠正/预防措施的制定 5.3.1根据上述原因分析，提出纠正/预防措施。 5.3.1.1纠正措施的制定有口头或书面方式2种。 a) 口头方式 有关人员可以以口头方式向主管领导提出纠正/纠正措施建议；管理人员在其职责权限范围内可以以口头方式提出采取纠正的命令。口头提出的一般限于轻微的、容易消除的或急需解决的不符合、缺陷。 b)当不符合、缺陷较严重，或在体系审核中发现的问题，一般采用书面方式。 ·顾客、相关方的多次抱怨或投诉。 ·体系在审核中发现的不符合。 ·绩效的监视和测量中发现的不符合、目标/指标未按计划完成。 ·发生设备、安全事故、事件或环境污染事故、事件或上级部门检查不符合。 ·合规性评价中的不符合。 5.3.1 ·生产设备的长期运行，存在的设备隐患，可能导致安全事故、事件的发生。 ·法律法规的更新而导致的潜在不符合。 ·管理评审的输出。 5.3.1.3预防措施的制订 ·制订应急预案，以减少事故、事件发生时所造成的环境影响和安全风险。 ·开展隐患整改活动，通过设备/安全等各专业管理渠道将设备隐患、安全隐患消除在萌芽状态。 ·通过新工艺、新材料、新技术的应用而改善环境影响。 5.4纠正/预防措施的评审 5.4.1纠正/预防措施的提出，应与环境影响的严重程度/所面临的职业健康安全风险相适应。 5.4.2纠正/预防措施的评价要点 a）措施针对性强、具体可操作、时间要求合理； b）措施经过实施，能经济有效地解决问题，不会产生其他较大的负面影响。 c） 解决问题具有较强的系统性和一定的深度，能较好地防止问题的再发生。 5.4.3纠正/预防措施评审后，在本单位内有能力实施的纠正/预防措施，由该单位责任人确认批准；本部门有责任但超出了其 5.5 纠正/预防措施的实施验证 5.5.1 5.5.3 纠正措施实施后未达到预定目标，应对不符合问题重新进 5.5.4 5.6 纠正/预防措施的记录管理 5.6.1 应按《记录控制程序》要求，对有关相关方法抱怨、设备不符合、体系不符合、检测和测量结果不符合 5.6.2纠正/预防措施实施情况及验证可在相应的专业管理报表中进行记录，如内审不符合报告、安全 5.7 纠正/预防措施的实施情况应提交管理评审。 6相关文件 6.1 《合规性评价控制程序》 6.2.《绩效监视和测量控制程序》 6.3 《文件控制