证券公司私募投资基金子公司管理规范第一章总则.PDF

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证券公司私募投资基金子公司管理规范 第一章 总则 第一条 为规范证券公司私募投资基金子公司(以下简称私 募基金子公司)的行为,有效控制风险,根据《公司法》、《合伙企 业法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条 例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和监管规定, 制定本规范。 第二条 私募基金子公司从事私募投资基金(以下简称私募 基金)业务,应当符合法律法规、监管要求和本规范规定。私募基金 子公司不得从事与私募基金无关的业务。 第三条 证券公司应当突出主业,充分考虑自身发展需要、财 务实力和管理能力,审慎设立私募基金子公司。 第四条 私募基金子公司开展业务,应当遵循稳健经营、诚实 守信、勤勉尽责的原则。 第五条 证券公司应当建立完善有效的内部控制机制,切实履 行母公司的管理责任,对子公司统一实施管控,增强自我约束能力。 1 第六条 证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳 入公司统一体系,加强对私募基金子公司的资本约束,实现对子公司 合规与风险管理全覆盖,防范利益冲突和利益输送。 第七条 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一 家。 证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金 子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和同业竞争。 第八条 私募基金子公司应当加入中国证券业协会(以下简称 协会),成为协会会员,接受协会的自律管理。 第二章 私募基金子公司的设立 第九条 证券公司设立私募基金子公司,应当符合以下要求: (一)具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风 险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传 递和利益冲突; 2 (二)最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员 会(以下简称中国证监会)及协会的相关要求,且设立私募基金子公 司后,各项风险控制指标仍持续符合规定; (三)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且 不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形; (四)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募 基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批; (五)中国证监会及协会规定的其他条件。 证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽 责、资本约束或内控有力的,不得设立私募基金子公司。 第十条 证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司。 证券公司不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同 出资设立私募基金子公司。 第十一条 私募基金子公司应当在完成工商登记后五个工作 日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册 地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险 传递、利益冲突的制度安排等事项,并及时更新。 3 第三章 业务规则 第十二条 私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需 求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构35% 以上的股权或出资,且拥有管理控制权。 私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立 目的一致的私募股权基金,各下设基金管理机构的业务范围应当清晰 明确,不得交叉重复。 第十三条 私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资 金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过 该只基金总额的20%。 第十四条 私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现 金管理为目的管理闲置资金,但应当坚持有效控制风险、

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