- 1、本文档共13页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
证券公司私募投资基金子公司管理规范
第一章 总则
第一条 为规范证券公司私募投资基金子公司(以下简称私
募基金子公司)的行为,有效控制风险,根据《公司法》、《合伙企
业法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条
例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和监管规定,
制定本规范。
第二条 私募基金子公司从事私募投资基金(以下简称私募
基金)业务,应当符合法律法规、监管要求和本规范规定。私募基金
子公司不得从事与私募基金无关的业务。
第三条 证券公司应当突出主业,充分考虑自身发展需要、财
务实力和管理能力,审慎设立私募基金子公司。
第四条 私募基金子公司开展业务,应当遵循稳健经营、诚实
守信、勤勉尽责的原则。
第五条 证券公司应当建立完善有效的内部控制机制,切实履
行母公司的管理责任,对子公司统一实施管控,增强自我约束能力。
1
第六条 证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳
入公司统一体系,加强对私募基金子公司的资本约束,实现对子公司
合规与风险管理全覆盖,防范利益冲突和利益输送。
第七条 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一
家。
证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金
子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和同业竞争。
第八条 私募基金子公司应当加入中国证券业协会(以下简称
协会),成为协会会员,接受协会的自律管理。
第二章 私募基金子公司的设立
第九条 证券公司设立私募基金子公司,应当符合以下要求:
(一)具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风
险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传
递和利益冲突;
2
(二)最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员
会(以下简称中国证监会)及协会的相关要求,且设立私募基金子公
司后,各项风险控制指标仍持续符合规定;
(三)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且
不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形;
(四)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募
基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批;
(五)中国证监会及协会规定的其他条件。
证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽
责、资本约束或内控有力的,不得设立私募基金子公司。
第十条 证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司。
证券公司不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同
出资设立私募基金子公司。
第十一条 私募基金子公司应当在完成工商登记后五个工作
日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册
地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险
传递、利益冲突的制度安排等事项,并及时更新。
3
第三章 业务规则
第十二条 私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需
求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构35%
以上的股权或出资,且拥有管理控制权。
私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立
目的一致的私募股权基金,各下设基金管理机构的业务范围应当清晰
明确,不得交叉重复。
第十三条 私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资
金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过
该只基金总额的20%。
第十四条 私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现
金管理为目的管理闲置资金,但应当坚持有效控制风险、
您可能关注的文档
- 将技术标准融入工程实践——桥隧专业标准规范介绍.PDF
- 源普农资经营管理系统操作说明.PDF
- 上海健康医学院附属卫生学校教学运行管理实施办法.PDF
- 地方标准《铁路专用线道口安全管理.PDF
- 为了规范教师教学活动和教学运行管理,调动教师的积.PDF
- 联合审定指南.PDF
- 华昌达智能装备集团股份有限公司2017年度内部控制评价报告.PDF
- 有关办理情况的说明.PDF
- 《独立董事工作制度》修订说明.PDF
- 深圳市新纶科技股份有限公司独立董事工作规则.PDF
- 2024年山东德州夏津县融媒体中心招聘4人历年高频考题难、易错点模拟试题(共500题)附带答案详解.docx
- 2024年山东济南历城区卫生健康局所属事业单位招聘50人历年高频考题难、易错点模拟试题(共500题)附带答案详解.docx
- 2024江苏徐州锡沂高新技术产业开发区招聘50人历年高频难、易点(行政职业能力测验共200题含答案解.docx
- 2024年山东德州职业技术学院招聘49人历年高频考题难、易错点模拟试题(共500题)附带答案详解.docx
- 2024年山东德州高级师范学校招聘工作人员12人高频考题难、易错点模拟试题(共500题)附带答案详解.docx
- 2023年12月恩施巴东县“才聚荆楚·智汇恩施”第二次专项事业单位工作人员7名笔试近6年高频考题难、易错点荟萃答案带详解附后.docx
- 2023年12月广东广州市黄埔区机关事务管理局招考聘用政府雇员笔试近6年高频考题难、易错点荟萃答案带详解附后.docx
- 2023年12月广西马山县纪委监委机关面向社会公开招考基层廉洁监督员及防贫监测员笔试近6年高频考题难、易错点荟萃答案带详解附后.docx
- 2023年12月广东广州市增城区招考聘用教师(上海设点)92人笔试近6年高频考题难、易错点荟萃答案带详解附后.docx
- 2023年12月广东省茂名市电白区赴高校现场公开招聘62名教师314笔试近6年高频考题难、易错点荟萃答案带详解附后.docx
文档评论(0)