泰禾集团股份有限公司防控内幕交易规范管理制度.PDF

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泰禾集团股份有限公司防控内幕交易规范管理制度 泰禾集团股份有限公司 防控内幕交易规范管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范本公司内幕信息管理行为,加强内幕信息保密工作,维护信 息披露的公开、公平、公正原则,保护广大投资者的合法权益,根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指 引》、中国证监会福建监管局下发的《关于进一步加强内幕交易防控工作的通知》 和《公司章程》的相关规定,结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责,董事会秘书组织实施。证 券事务部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事 机构,并负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 董事会秘书和证券事务部负责证券监管机构、证券交易所、证券公 司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询(质询)、服务工作。 第四条 未经董事会批准和授权,公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软(磁) 盘、录音(像)带及光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料,须经部门负责 人、主管领导审核后交由公司证券事务部审核,并由董事会秘书批准后,方可对 外报道、传送。 第五条 本制度规定的内幕信息知情人均应做好内幕信息的保密工作。 第六条 本制度规定的内幕信息知情人不得泄露内幕信息(内幕信息知情人 直系亲属均纳入防控监督范围),不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价 格。 第二章 内幕信息的范围 第七条 内幕信息是指为内幕人员所知悉的,涉及公司经营、财务或者对公 司股票交易价格及其衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。 尚未公开是指公司尚未在《证券时报》等选定的信息披露刊物或深圳证券交 易所及其指定网站上正式公开的事项。 1 泰禾集团股份有限公司防控内幕交易规范管理制度 第八条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于: (一)公司的经营方针和经营范围的重大变化,如公司的发展规划; (二)公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定,如公司拟投资 设立新公司; (三)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 重要影响; (四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者发生大 额赔偿责任,如银行借款合同或银行授信业务合同; (五)公司发生重大亏损或者重大损失; (六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化; (七)公司的董事、三分之一以上的监事或者经理发生变动;董事长或者总 经理无法履行职责; (八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者 控制公司的情况发生较大变化; (九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;或者依法进入破产 程序、被责令关闭; (十)涉及公司的重大诉讼、仲裁; (十一)股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效; (十二)公司涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚、重大行政 处罚;公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强 制措施; (十三)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响; (十四)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决 议; (十五)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司5%以 上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权; (十六)公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押; (十七)主要或者全部业务陷入停顿; (十八)公司对外提供重大担保; 2

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