《证券市场基础知识》全真模拟题二.pdf

2012 年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题二 （含答案详解） （供2011 年 9 月-2012 年 6 月考试用） 一、单选题（每题 0.5 分，共 30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分。） 1. 证券市场按证券品种划分，可以分为(　　) A ．发行市场和流通市场 B ．场内市场和场外市场 C ．股票市场、债券市场、基金市场 D ．国内市场和国际市场 2. 证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括(　　) A ．挪用客户交易结算资金 B ．在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割 C ．违背委托人的指令买卖证券 D ．为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 3. 以下关于股票的说法错误的是(　　) A ．股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等 B ．同种类的每一股份具有同等权利 C ．股票作为一种所有权凭证，有一定的格式 D ．我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章 4. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按(　　) 的不同划分 的。 A ．投资者的买卖行为 B ．合约履行时间 C ．基础工具 D ．时间标准 5. 中证指数有限公司于2007 年 7 月 2 日发布(　　)只沪深 300 行业指数。 A ．8 B ．10 C ．5 D ．7 6. 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常 波动的行为属于(　　) A ．行情监控 B ．资金监控 C ．证券监控 D ．交易监控 7. 《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向 (　　)提交推荐书。 A ．发行审核委员会 B ．中国证监会 C ．证券交易所 D ．中国证券业协会 8. 通常，基金托管人与(　　)签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自 己的职责并收取一定的报酬。 A ．基金持有人 B ．基金发起人 C ．基金管理人 D ．基金销售机构 9. 通常所说的“金边债券”是指(　　) A ．企业债券 B ．金融债券 C ．以黄金储备为担保而发行的债券 D ．政府债券 10. 由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同 时承销的国际债券是(　　) 。 A ．欧洲债券 B ．亚洲债券 C ．龙债券 D ．外国债券 11. 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是(　　) 的基本功能。 A ．证券流通市场 B ．回购协议市场 C ．证券发行市场 D ．同业拆借市场 12. 下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有(　　) 。 A ．中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理 B ．沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌 C ．中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理 D ．代办股份转让系统又称三板 13. 证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于(　　)亿元。 A ．5 B ．20 C ．12 D ．10 14. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在(　　) 。 A ．股票名称 B ．股票编号 C ．股票的记载方式 D ．股东权利 15. 在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割， 而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是 (　　) 的一种特殊情形。 A ．现货交易 B ．互换交易 C ．远期掉期交易 D ．期权交易 16. 中小企业板块是经国务院批准、(　　)批复同意而设立的。 A ．深交所 B ．证监会 C ．上交所 D ．国家发改委 17. 具有较强的威慑力和约束力，作为证券市场监管主要手段的是(　　) 。 A ．经济手段 B ．法律