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证 券 法 复 习 知 识 点 一、 金融市场 1. 金融市场的概念：金融市场是指以金融资产为交易对象，以金融资产的供给 方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。广而言之，金融市 场是实现货币借贷的资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。 比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格 的一种机制。 2. 金融市场的分类： 按交易标的物划分 金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融 衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资品市场 按交易对象是否为新发行划分 金融市场可以分为发行市场和流通市场 根据交易中介划分 金融市场可以分为直接金融市场和间接金融市场 按地域范围划分 金融市场可以分为国际金融市场和国内金融市场 按有无固定场所划分 金融市场可分为有形金融市场和无形金融市场 按交割期限划分 金融市场可分为金融现货市场、金融期货市场与金融 期权市场 根据交易对象的交割方式划分 金融市场可分为即期交易市场和远期交易市场 根据交易对象是否依赖其他金 金融市场分为原生金融市场和衍生金融市场 融工具划分 根据价格形成机制划分 金融市场分为竞价市场和议价市场 3. 影响金融市场的主要因素： （1） 经济因素； （2） 法律因素； （3） 市场因素； （4） 技术因素； （5） 体制或管理因素。 4. 金融市场的特点和功能： 1. 商品的特殊性； 2. 金融市场具有价格的一致性； 3. 交易活动的集中性和交易场所的非固定性； 4. 金融市场是一个自由竞争市场； 金融市场的特点 5. 金融市场的非物质化； 6. 金融市场容易体现资金所有权和使用权相分离的原则； 7. 现代金融市场是信息市场； 8. 交易主体的可变性 1. 资金积累（聚敛功能） 2. 资源配置（配置功能） 。金融市场的配置功能表现在三 金融市场的功能 个方面：资源配置、财富再分配和风险再分配。 3. 调节经济（调节功能） 4. 反映经济（反应功能） 5. 金融市场的主要参与者： （1）政府部门； （2 ）工商企业； （3 ）金融机构； （4 ）个人； （5 ）中央银行。 6. 多层次资本市场的主要内容： 1. 主板市场： 主板市场也称一板市场， 指传统意义上的证券市场， 是一个国 家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。 2. 二板市场： 二板市场又称创业板市场， 是地位次于主板市场的二级证券市 场，以 NASDAQ市场为代表，在中国特指深圳创业板。 3. 三板市场。三板市场的官方名称是“代办股份转让系统” ，是指证券公司 以其自有或租用的业务设施，为非上市公司