015內部審核控制程序.doc

深品有限公司 内部审核控制程序 文件编号 88-02-015 版 本 号 A/0 页 次 PAGE 2 / NUMPAGES 5 天天文档在线 联系qq：744421982 深品有限公司 内部审核控制程序 版本/版次：A/0 总 页 数：共 5 页 文件编号：88-02-015 生效日期：2003.12.01 区分 制 定 审 核 核 准 发行印章 签名 温馨提示：本文件为本公司机密文件，未经许可，不得私自外借或复印！ 修 订 记 录 制定/修订日期 修 订 内 容 摘 要 页次 版本/版次 总页数 2003-12-01 新制定 - A/0 5 1.0目的： 为确保质量管理体系持续有效运行，使其充分符合ISO9001：2000标准的要求，特制定本程序，以规定开展相应的审核活动，评价本厂质量管理体系是否有效，是否需要采取纠正及预防措施。 2.0范围： 本厂所开展的内部质量审核的全部活动均适用本程序。 3.0职责： 3.1管理者代表：负责年度内审计划的拟定并按计划组织实施。 3.2内审组长：负责制定审核日程并具体组织、指导内审作业。 3.3内审员：负责按审核计划要求对相关单位实施审核。 3.4受审部门：组织有关人员配合审核。 4.0参考文件： 4.1《管理评审控制程序》 4.2《持续改进控制程序》 5.0定义 (无) 6.0程序内容 6.1年度内审计划 6.1.1本厂每半年实施内部质量审核一次，但受管理者代表指定时，可追加审核。 6.1.2根据质量体系关于内部审核的时间和内容的要求，在每年12月份由管理者代表编制下一年度的《年度内审计划表》。 6.1.3各部门及要素的审核频次，应取决于本厂相关阶段的作业现状及相关活动对质量管理体系的影响程度。但所开展的审核活动在一年内，必须覆盖ISO9001：2000标准所要求的所有要素及相关部门。 6.2内审员资格认定 6.2.1本厂为有效地开展内审工作，应在实施内审前的适当时间内，由管理者代表根据内审计划的性质成立内审小组，并指定内审组长。 6.2.2内审小组的内审员必须同时具备如下条件： a. 熟悉认证的质量管理标准和有关法律、法规； b. 接受相关机构的培训，并持有内审员资格证书； c. 能确保与被审核部门无直接关系。 6.3内审准备 6.3.1具体审核计划的核定 具体审核计划由审核组长负责拟定； 内审计划应遵守“确保内审人员与被审核的部门无关”的原则； 审核计划应包括所有与本次审核目标、范围有关的相关部门和要素。 审核小组应与被审核部门负责人商定适当的审核日期，并据审核重点与要求拟好审核路线。 6.3.2审核前，审核员必须事先准备与审核程序相关的《内审检查表》。为顺利开展审核工作，审核员应准备适当的空白《不符合报告》，以便审核时使用。 6.4内审的实施 6.4.1首次会议，审核前由管理者代表召开首次会议，阐明此次审核的有关事项，包括审核目的、范围、时间、路线安排、审核流程以及审核的人员配合要求。首次会议的参加者应包括内审小组成员、被审部门负责人以及由管理者代表指定的相关人员。 6.4.2审核人员到达现场，在被审核部门指定人员配合下，开展评审工作，审核员应以内审检查表为指引，通过观察、面谈、抽查有关文件记录及相关规定，以获得客观证据，并详细记录在《内审检查表》中。 6.4.3判定质量管理体系符合性时，审核员应视时机与被审核部门的相关人员进行讨论，并得到确认。作出审核结果前，审核员必须获得相关的客观证据，以证明质量管理体系是否被切实执行。 6.4.4审核员应完成《内审检查表》的内容，当发现不符合项时，应予以记载。 6.4.5针对审核情况，内审小组在每日结束时应进行小组会议，讨论当日审核遇到的各种疑难问题，并根据查核记录，决定不符合事项，开出《不符合报告》。 6.4.6现场审核完成后，审核员应总结内审结果，由审核组长汇总后编制内审报告交管理者代表审批。 审核计划经管理者代表核准后，应提前通知被审核单位，以便其作相应的准备工作。 6.4.7末次会议：由管理者代表主持，参加人员与首次会议相同，由审核组长作审核结果报告，要求有关部门在规定的时间内提出纠正措施并按计划完成。 6.4.8所有的不符合内容都应记录于《不符合报告》中。 6.4.9被审核部门的负责人接到《不符合报告》后，应根据审核中所发现的客观事实对《不符合报告》上的改善要求予以确认，提出相应的改进措施并予以执行。 6.5内审跟进 6.5.1当受审部门纠正措施的完成时间已到，或接到提前完成的通知时，审核组长应派与该部门无直接责任关系的内审员验证完成情况，并在《不符合报告》上注明。 6.5.2对未能按期完成的纠正措施，应重新向责任部门发出《不符合报告》，同时将此情上报