logo

您所在位置网站首页 > 海量文档  > 资格/认证考试 > 银行从业资格

2018年投资银行业务保荐代表人复习题二.doc 15页

本文档一共被下载: ,您可全文免费在线阅读后下载本文档。

  • 支付并下载
  • 收藏该文档
  • 百度一下本文档
  • 修改文档简介
全屏预览

下载提示

1.本站不保证该用户上传的文档完整性,不预览、不比对内容而直接下载产生的反悔问题本站不予受理。
2.该文档所得收入(下载+内容+预览三)归上传者、原创者。
3.登录后可充值,立即自动返金币,充值渠道很便利
2018年《投资银行业务(保荐代表人)》复习题(二) ? 单选题-1/知识点:章节测试 关于上市公司并购重组审核委员会审核并购重组事项,下列说法正确的有( )。 Ⅰ 上市公司通过现金方式收购标的资产,购买的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上,需要经过并购重组委审核 Ⅱ 上市公司实施合并、分立的,需要经过并购重组委审核 Ⅲ 每次参加并购重组委会议的并购重组委委员为5名,并购重组委员表决投票时同意票数达到3票为通过,同意票数未达到3票为未通过 Ⅳ 分成召集人组和专业组,其中专业组分为法律组、会计组、机构投资人组和金融组 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ? 单选题-2/知识点:章节测试 以下构成首次公开发行股票发行障碍的有( )。 Ⅰ 发行人的财务经理在母公司担任监事 Ⅱ 发行人与母公司共同使用同一银行账户 Ⅲ 发行人的副经理在母公司的一个控股子公司担任董事 Ⅳ 发行人的董事会秘书在母公司担任监事并领取薪酬 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ? 单选题-3/知识点:章节测试 关于网上、网下投资者的要求,下列说法正确的是( )。 A.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行,网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金 B.投资者应当自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与 C.网下和网上投资者获得配售后,无需缴付认购资金 D.网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,3个月内不得参与新股申购 ? 单选题-4/知识点:章节测试 下列关于或有事项的表述中,正确的是( )。 A.或有事项形成的预计负债是企业承担的现时义务 B.预计负债应当与其相关的或有资产相抵后在资产负债表中以净额列报 C.或有事项形成的或有资产应当在很可能收到时予以确认 D.预计负债计量应考虑与其相关的或有资产预期处置产生的损益 ? 单选题-5/知识点:章节测试 以下属于间接法编制现金流量表应调整的项目有( )。 Ⅰ固定资产处置收益 Ⅱ 应收账款增加 Ⅲ 支付现金股利 Ⅳ 资产减值损失转回 Ⅴ 递延所得税负债增加 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ ? 单选题-6/知识点:章节测试 某公司拟在中小板上市,持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有( )。 Ⅰ 变更募集资金 Ⅱ 发生关联交易 Ⅲ 向中国证监会、证券交易所报告有关事项 Ⅳ 发生违法违规行为 Ⅴ 发生较大规模的交易 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅴ E.Ⅴ ? 单选题-7/知识点:章节测试 以下关于上市公司股东权利与义务的说法,正确的有( )。 Ⅰ 股东无权查阅公司债券存根 Ⅱ 持有公司6%有表决权股份的股东,将股份进行质押,应在质押完成后的2日内向公司作出书面报告 Ⅲ 股东有权查阅董事会的会议记录 Ⅳ 董事会通知时间不符合相关规定,股东有权自决议作出之日起60日内,请求人民法院撤销 Ⅴ 公司股东应按照持有股份的比例行使表决权,但公司章程中另有规定的除外 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ E.Ⅳ ? 单选题-8/知识点:章节测试 下列各项属于拥有上市公司控制权的有( )。 Ⅰ 持有上市公司51%股权的股东 Ⅱ 通过控股的两家子公司合计持有上市公司30.o1%股份的自然人 Ⅲ 某上市公司股权极为分散且各主要股东持股比例较为接近,其持股6%且出任董事长的第一大股东 Ⅳ 某上市公司股东为战略投资人,不直接参与公司经营管理,但能决定提名并担任董事会一半以上董事的选任 Ⅴ 某上市公司的投资者可以实际支配该公司股份表决权为25% A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ ? 单选题-9/知识点:章节测试 根据《优先股试点管理办法》,下列事项中优先股股东有权出席并表决的有( )。 Ⅰ 上市公司拟召开股东大会审议回购8%的普通股股份 Ⅱ 上市公司拟召开股东大会审议发行优先股 Ⅲ 上市公司拟召开股东大会修改公司章程中有关 对外投资权限的规定 Ⅳ 上市公司拟召开股东大会发行普通股事项 Ⅴ 上市公司拟召开股东大会审议选举独立董事 A.Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ ? 单选题-10/知识点:章节测试 以下情形中,投资者应自事

发表评论

请自觉遵守互联网相关的政策法规,严禁发布色情、暴力、反动的言论。
用户名: 验证码: 点击我更换图片

“原创力文档”前称为“文档投稿赚钱网”,本站为“文档C2C交易模式”,即用户上传的文档直接卖给(下载)用户,本站只是中间服务平台,本站所有文档下载所得的收益归上传人(含作者)所有【成交的100%(原创)】。原创力文档是网络服务平台方,若您的权利被侵害,侵权客服QQ:3005833200 电话:19940600175 欢迎举报,上传者QQ群:784321556