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2018年基金法律法规常考题第九十四篇新疆维吾尔自治区.doc 10页

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2018年《基金法律法规》常考题(第九十四篇)(新疆维吾尔自治区) ? 单选题-1/知识点:章节测试 基金管理人的合规管理目标包括(____)。 Ⅰ?建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ?实现对合规风险的有效识别和管理 Ⅲ?促进基金管理人全面风险管理体系的建设 Ⅳ?保证基金份额持有人的收益 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ? 单选题-2/知识点:章节测试 股票反映的是一种(____)关系。 A.所有权 B.债权债务 C.信托 D.互利 ? 单选题-3/知识点:章节测试 连续(____)年没有开展基金托管业务的,可以取消基金托管人的托管资格。 A.1 B.2 C.3 D.4 ? 单选题-4/知识点:章节测试 正当竞争的基本标准是(____)。Ⅰ.公平竞争是正当竞争的前提Ⅱ.合法竞争是正当竞争的基础Ⅲ.有序竞争是正当竞争的表现Ⅳ.健康发展是正当竞争的结果 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ? 单选题-5/知识点:章节测试 私募基金管理机构可以从事(____)等募集和管理业务。Ⅰ.私募证券投资基金Ⅱ.私募股权投资基金Ⅲ.私募资产管理计划Ⅳ.创业投资基金 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ ? 单选题-6/知识点:章节测试 基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映,根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行》,其产品至少(____)等级。 A.2个 B.3个 C.4个 D.5个 ? 单选题-7/知识点:章节测试 基金募集期间的三大信息披露文件不包括(____)。 A.基金合同 B.基金招募说明书 C.基金份额上市交易公告书 D.基金托管协议 ? 单选题-8/知识点:章节测试 担任基金托管人应当具备( )条件。 A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 C.具有1年以上证券投资管理经历 D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 ? 单选题-9/知识点:章节测试 在英国,证券投资基金被称为(____)。 A.共同基金 B.单位信托基金 C.集合投资基金 D.证券投资信托基金 ? 单选题-10/知识点:章节测试 基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续.不得(____)。 A.接受投资者现金 B.以个人名义接受投资者款项 C.收取额外费 D.以上都是 ? 单选题-11/知识点:章节测试 根据《证券投资基金法》,当代表基金份额(____)以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,该部分持有人有权自行召集。 A.3% B.5% C.10% D.20% ? 单选题-12/知识点:章节测试 从广义上泛指美国的证券投资基金的是(____)。 A.共同基金 B.封闭式基金 C.开放式基金 D.对冲基金 ? 单选题-13/知识点:章节测试 下列关于债券基金和债券区别的描述中,正确的有(____)。 Ⅰ?债券的收益不如债券基金的利息固定 Ⅱ?债券没有确定的到期日 Ⅲ?债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测 Ⅳ?投资风险不同 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ? 单选题-14/知识点:章节测试 基金客户售中服务的主要内容是(____)。 A.协助客户完成风险承受能力测试 B.推介符合适用性原则的基金 C.协助客户办理基金业务 D.以上都是 ? 单选题-15/知识点:章节测试 根据法律法规,基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事,监事会向 ( )负责。 A.董事会 B.董事 C.股东会 D.管理层 ? 单选题-16/知识点:章节测试 下列属于操作风险的有(____)。Ⅰ.制度和流程风险Ⅱ.信息技术风险Ⅲ.业务持续风险Ⅳ.人力资源风险Ⅴ.新业务风险Ⅵ.道德风险Ⅶ.信用风险 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ ? 单选题-17/知识点:章节测试 基金公司主要股东为法人或者其他组织的,其净资产不得低于( )。 A.1亿元人民币 B.2亿元人民币 C.3亿元人民币 D.4亿元人民币 ? 单选题-18/知识点:章节测试

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