反洗钱培训考试题(判断、选择、多选、原题汇总情况_查找方便包你100分).pdf

实用标准文案 一、判断 ( 共 20 题， 20 分 ) 1、 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易， 金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易 报告。 √ A. 对 B. 错 2 、 金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱内部控制负有责任。 √ A. 对 B. 错 一、判断 ( 共 20 题， 20 分 ) 3 、 金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时， 境外收款人住所不明确的， 金 融机构可登记汇出款的机构所在地名称。 √ A. 对 B. 错 4 、 同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存。 √ A. 对 B. 错 一、判断 ( 共 20 题， 20 分 ) 5 、 金融机构怀疑客户、 资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖 组织、 恐怖分子、 从事恐怖融资活动的人相关联的，无论所涉及资金金额或者财产价值大 小，都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。 √ 文档 实用标准文案 A. 对 B. 错 6 、 银行机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与司法机关发布的恐怖组织、 恐怖 分子名单相关的， 应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交 可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施。 √ A. 对 B. 错 一、判断 ( 共 20 题， 20 分 ) 7 、 反洗钱检查现场作业结束时，检查组应退还全部借阅材料，并与被查单位举行离场会谈。 √ A. 对 B. 错 8 、 客户通过境外银行卡发生的大额交易，由收单行报告。 √ A. 对 B. 错 一、判断 ( 共 20 题， 20 分 ) 9 、 金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员， 情节严重的处十万元以上二十 万元以下罚款，并对直接