XX银行案防内控工作总结PDF打印.pdfVIP

一 寸 光 阴 不 可 轻 XX 银行案防内控工作总结 根据总行《关于印发<中国建设银行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建设银行 湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真 组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树 立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控， 将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从 执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发 现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下： 一、基本情况 XX 年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益， 结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实 际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳 理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整 改。 1．年初全行员工签订案件防控责任书1194 份，（支行行长与分管行长签订案件防控责 任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书）实 行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。 2 ．认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[XX 年]231 号的通 知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作 风险的能力，对员工不良行为排查率为 100%。 3 ．认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据支行机构网点分散特点，XX 年年采 用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门、机构网点为单位组织员工学 1 一 寸 光 阴 不 可 轻 习传达，提高了全体员工案件防控意识。 4 ．条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。为了加强基 层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风 险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人加强 积分管理工作，对违规行为员工现场积分，XX 年年至今全行员工违规行为 137 人次，共积 分 201 分。 二、案件防控具体做法 认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知》(建鄂函[XX 年]231 号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的 排查工作。 （一）高度重视，周密部署，扎实落实 班子高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精 神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蒋勇行长任组长、 办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安 排部署。要求各部门、网点负责人必须本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的态度， 率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己， 自觉抵制、检举和纠正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。 （二）明确责任，各尽其职，各负其责 “一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此基础上，逐一分解细化整改 措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐 抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和 重大违纪违规问题的发生。 2 一 寸 光 阴 不 可 轻 （三）筑防火墙，注重预防，适时预警 认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪 用信贷资金进入股市专项行为排查，排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员 珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部室负责人带头 学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事 的自