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美国的上层阶级 周琪 【注释】周琪：中国社会科学院美国研究所副研究员。【注尾】 讲到美国的上层阶级，首先要搞清上层阶级的概念。 翻遍当代西方学者关于社会结构的著作，几乎看不到对资产阶级作为一个阶级的描 述，所有的只是关于上层阶级或统治阶级的论述。究其原因我以为是因为现代资本 主义经济结构的特点发生了一些重大的变化，这些变化使得资本家阶级或资产阶级 这样的概念已变得不那么明确了。根据惯例，资本家阶级一般指那些单独或少数共 同拥有生产资料并因此掌握生产决策权的那样一批人，但是当代资本主义社会的新 情况是，股份公司的产生，生产规模的扩大已使个人甚至家庭单独拥有一个大企业 变得不可能了，公司的股份已广泛分散在大量小股东手里，而那些参与生产管理 甚至参与管理决策的人并不一定就拥有本公司的大量股票。在这种情况下，很难用 一种严格的标准来划分哪些人属于资本家。至于资产阶级这一概念，它首先无非是 指拥有资产，而这些在当代主要是以股票、债券等来衡量的，它们现在已为大量的 工薪收入者所拥有，尽管这些人的大多数所拥有的数量很小，其总量远不足以控制 公司的管理权力。当然我们可以论证说，那些小量的资本所有者并不能算作资产阶 级或财产所有者阶级，但这样一来资产阶级这一概念本身就不够精确了，因为依照 传统的说法，拥有小量资本的，也属于资产阶级，只不过是小资产阶级罢了。了解 到这一点，我们就会理解，为什么就连那些旨在揭示资本主义社会不合理之处的分 析社会阶级的西方学者的著作，一般也不提资产阶级，而是采用“上层阶级”(the upper class)或“统治阶级”(the ruling class)这样的概念。 美国的上层阶级美国研究 不过，上层阶级成员占第一位的共同特征是拥有大量财产，而且上层阶级又是资本 主义社会的统治集团。从这两方面讲，上层阶级和资产阶级这两个概念有相当大的 同一性，在某些情况下可以互换。但是，它们也有一些非同一性。在讲到非同一性 之前，我们先来看一看美国上层阶级的组成和特点。 一、美国上层阶级的组成和特点 Ｇ·威廉·多姆霍夫(G. William Domhoff)是一位对资本主义社会制度采取严厉批 评态度的美国社会学家，曾撰写过许多关于美国上层阶级的重要著作，如《谁统治 美国》(Who Rules America, 1967)、《上层集团：美国统治阶级》(The Higher Circles: the Governing Class in America)(1970)等。他的研究成果被大量社会 学著作所引证。在我对资产阶级的分析中也会不断提及他的观点。 对于上层阶级的范围，多姆霍夫是这样看的：上层阶级的成员包括一个人本身，或 者其父母、兄弟姐妹、或配偶的父母，这些人都被收录在《社会名流录》(Social Register)或相应的登记簿，或最大的城市发表的蓝皮书（即登录该城市社会名流 的电话号码索引）中；出现在一个专设的私立中学的相当小的名单上的个人、父亲、 兄弟或配偶的父亲；在一个排外的私人社会俱乐部名单中的上述人；那些个人的母 亲、姐妹、配偶的母校，她们也在同类的私立女子中学或妇女的社会俱乐部的名单 上。此外，一个人如果其父亲是拥有百万资产的企业家或年收入为１０亿美元的合 伙律师，那么他也属于上层阶级。上述这些都是上层阶级成员的标志，而非进入上 层阶级的规则。 以上这些标志表明进入这一阶级在很大程度上是通过出生和婚姻，只有那些拥有自 己挣得的财产的人的后裔才能够得上上层阶级成员的资格。事实上，令人印象深刻 的是，在关于上层阶级的西方著作中，那些作者谈论最多的是这个阶级成员的家庭 纽带以及财产、权力和社会地位的继承性。关于这一点，我们可以引用Ｅ·迪格尔 ·巴尔茨尔(E.Digby Baltzell)的说法，此人据说是第一个尝试研究美国上层阶级 根源的人，他最初的研究成果发表于１９５８年。他认为上层阶级的独特特点是其 财富、社会地位、权力和权威都是继承来的。〔1〕 这就是说，一个人是否属 于上层阶级，不能只看他在有生之年是否获得了事业上的成功，取得了一定数量的 财产，如果仅仅是这样，他就只是精英而非上层阶级成员（关于这一点，下文还会 详谈）。他是否属于上层阶级，还要看他的家庭或前辈的社会地位。因此上层阶级 的成员是成功的个人（一代、两代或更多代以前的精英分子）后裔。这些家庭处于 社会阶级等级的上层；他们一起成长，相互结为朋友或连理，他们保持着独特的生 活方式和集团团结，这使他们脱离于人口的其余部分。 这种继承性在以下上层阶级的特征中都不同程度地体现出来： （一）上层阶级是大财产所有者 上层阶级的基本特征就是他们一般拥