论国际商事仲载协议的有效性及其适用法律发展与协调.pdf

公 司诉 讼 理由 是什么？ 论国际商事仲载协议的有效性及其适用法律 赵秀文 中国人民大学法学院 教授 　　在国际商事仲裁实践中，仲裁协议的有效性，直接关系到仲裁裁决能否得到法院的承认与执行，因为根据各 国国内法及有关国际公约的规定，仲裁协议无效是导致法院拒绝承认与执行仲裁裁决的主要理由之一。例如，联 合国国际贸易法委员会主持制定的《国际商事仲裁示范法》 [1]第 36 条 l 款、1958 年《纽约承认与执行外国仲 裁裁决公约》 [2](以下简称纽约公约)第 5 条 1 款 1 项、《欧洲国际商事仲裁公约》第 9 条 2 款 1 项都规定，如 果仲裁协议无效，法院即可拒绝承认与执行依该无效仲裁协议作出的仲裁裁决。在本文中，我们将就国际商事仲 裁协议的有效性及其适用法律作一探讨。 　　一、有效仲裁协议应具备的基本条件 　　尽管各国法律对仲裁协议应具备的具体条件规定各异，但从多数国家的国际商事仲裁实践看，一项有效的仲 裁协议，至少应具备以下四个基本条件。 　　1.订立协议的当事入双方必须具有合法的资格和能力 　　在国际商事交易中，从事商事交易的当事人必须具有法律上的行为能力，是保证该商事交易活动有效性的基 本前提。一项有效的仲裁协议也是如此，如果订立协议的当事人是无法律行为能力的人，那么该协议就是无效的。 鉴于国际仲裁协议涉及不同国家的当事人，这里提出的一个基本问题是：以何国法律确定该当事人有无行为能 力?1958 年纽约公约对此并未作出明确规定，公约第 5 条 l 款 1 项只是规定 “当事人依对其适用的法律有某种无 行为能力情形者”，而并未指明当事人的行为能力应适用什么样的法律，实际上把这个问题留给各国国内法解决。 根据国际私法的一般原则，当事入的行为能力，适用该当事人的属人法，即该当事人国籍所属国或其住所地国的 法律。也就是说，当事人如依其属人法为有行为能力，无论走到那里，都是有行为能力的人。另一方面，当事人 如依其属人法为无行为能力者，但根据行为地法为有行为能力，也应视为有行为能力;早在 1861 年，法国最高法 院在李查蒂一案(Lizardi’s case)中就确立了这一原则。在该案中，22 岁的墨西哥人李查蒂在法国订立了—个 买卖合同后拒绝履行，理由是他订立该合同时依其属人法他还没有成年(依墨西哥法，23 岁为成年)。法国最高 法院的判决认为，依法国法李查蒂已经成年，而且法国卖方在缔结合同时是正直而审慎的，所以需要保护，合同 不能被认为无效。 [3]其他许多国家的法律，也有类似的规定。 　　2.仲裁协议必须是双方当事人的意思表示 　　仲裁协议属于契约中的一种，而契约本身就是双方当事人共同的意思表示，而不是一方当事人的意思。如果 在订立仲裁协议的过程中，一方采用欺诈的手段，迫使对方订立将争提交某个仲裁机关仲裁的协议，该协议实质 上反映的只是一方当事人的意思，这样的协议有悖于合同法的一般原则，因而是无效的。合同法上的这一原则， 同样适用于仲裁协议。 　　3.仲裁协议的内容必须合法 　　这是构成仲裁协议有效性的一个实质性要件。所谓仲裁协议的内容合法，主要表现在： 　　 (1)提交仲裁的事项必须是依据有关国家的法律可以提交仲裁的事项，这些法律通常都涉及仲裁地或裁决地， 以及裁决执行地国的法律。 　　 (2)协议内容不得违反仲裁地国法律中的强制性规定，不得与该国的公共秩序相抵触。如，有些国家的仲裁 法规定，仲裁协议中必须载明仲裁员的姓名和地址，或者指定仲裁员的方法，否则协议无效。有些国家则无上述 规定。因此，同样内容的仲裁协议，在一些国家看来是有效合法的，在另一些国家就可能视为非法。但不管怎样， 仲裁协议的内容至少不得违背仲裁地国法律中的强制性规定。 　　4.仲裁协议的形式必须合法 　　一项有效的仲裁协议必须具有合法的形式。根据许多国际公约和国内法，仲裁协议都必须采用书面形式。例 如，1975 年《美洲国家商事仲裁公约》第 1 条就规定，仲裁协议应采用书面形式订立，并应有当事各方的签名， 或者用交换信件、电报或电传通信的方式。1958 年纽约公约第 5 条、《国际商事仲裁示范法》第 7 条 2 款，也