《金融市场基础知识》绝密押题(五).pdf

精品文档 [ 选择题 ] 错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记 1. 证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币（ ）亿元。 [* 密押 题] A. 2 B. 3 C. 4 D. 5 正确答案： A 你的答案： 解析：证券登记结算公司的设立条件中，自有资金不少于人民币 2 亿元。 A B C D [ 选择题 ] 错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记 2. 在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（ ）。[* 密押题 ] A. 不仅募集到所需资金， 而且完成了股份有限公司的设立或转制， 成为一家上市公众公司 B. 扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中 C. 保护原股东的权益及其对公司的控制权 D. 增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金 正确答案： D 你的答案： 解析：公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力， 能以较低的成本 筹集到所需要的资金。 A B C D [ 选择题 ] 错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记 3. 在交易结算中， 当客户启动向资金账户存入交易结算资金后， 由 （ ）发起客户证券交易。 [* 密押题 ] A. 证券公司 B. 证券公司和证券交易所 C. 证券交易所 D. 中国结算公司 正确答案： A 你的答案： 解析： 客户证券交易由证券公司单方发起。 客户通过证券公司的资金账户及密码， 采用证券 公司提供的委托手段进行交易。 A B C D [ 选择题 ] 错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记 4. （）方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平。 [* 密押题 ] A. 行政分配 B. 承购包销 C. 公开招标 D. 银行发售 正确答案： C 你的答案： 解析： 公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格 （或利率）水平，发行人将投 。 1欢迎下载 精品文档 标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从高价（或低利率）选起， 直到达到需要发行的数额为止。 A B C D [ 选择题 ] 错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记 5. 上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为（ ）。[* 密押题 ] A. 100 股 B. 500 股 C. 1000 股 D. 1500 股 正确答案： A 你的答案： 解析：证券交易中一个标准交易单位为 1 手，按现行规定，股票以 100 股为 1 手，基金以 100 份基金单位为 1 手。故选 A。 A B C D [ 选择题 ] 错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记 6. 我国证券市场监管部门的主要手段是（ ）。[* 密押题 ] A. 自律手段 B. 经济手段 C. 行政手段 D. 法律手段 正确答案： D 你的答案： 解析： 法律手段是通过建立完善的证券法律、 法规体系和严格执法来实现的。 这是证券市场 监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。 A B C D [ 选择题 ] 错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记 7. 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当有（ ）万元以上的注册资本。 [* 密押题 ]