内部审核培训教材(珍藏版实战素材-内审员必看!).pdf

精品文档 第一单元 内部审核说明 1 定义： 独立并系统化之查验， 以决定其活动与相关结果是否符合规划之准则， 以确保品质 / 环境管理 系统执行之有效性，适切性，符合性。 2 目的： 2.1 、 评估品质 / 环境系统是否符合规定要求； 2.2 、 评估品质 / 环境系统是否符合品质目标； 2.3 、 提升受审核单位品质改善及矫正措施，确保品质 / 环境管理系统之有效性，适切性； 2.4 、 以客观的方法，取得品质 / 环境管理绩效的事实信息，不在查受审者之绩效，查错误， 责任归属，调查问题，内部审核重点在取得证据。 3 范围对象： 内部品质 / 环境管理系统或流程、产品或服务，但不含＜供货商＞： 3.1 、 组织结构； 3.2 、 行政及作业程序； 3.3 、 人员、设备及物料资源； 3.4 、 作业场所，作业步骤及制程工序； 3.5 、 正在生产的项目（以了解相关要求被执行的程度） ； 3.6 、 文书档案、报告、记录之保存。 4 执行之频率： 可自行决定，通常视如下情况考量： 2.1 、 法律法规的要求； 2.2 、 显著变化：组织、管理、政策、技朮、品质 / 环境系统（改变） ； 2.3 、 近期审核的结果（情况不好时） ； 2.4 、 计划性定期举行。 5 相关文件： ISO19011：2002 品质和环境体系审核指南。 第二单元 内部审核组织要素 1、审核小组之成员： 审核召集人、主任审核员（审核组长） 、审核员 2、 成员资格： 2.1 、 已接受内部审核之教育训练； 2.2 、 ISO9001/ISO14001之认知与能力； 2.3 、 具专业知识。 3、 内审员应具备的条件： 3.1 、 胸襟开阔，慎思熟虑； 3.2 、 具良好的判断力，分析技巧； 3.3 、 具良好人际关系及沟通能力； 3.4 、 能控制审核过程，遭遇问题时，运用适当的外交手段； 3.5 、 具备良好的 ISO9001/ISO14001 条文理解力与公司程序文件之熟悉了解； 3.6 、 保持独立，公平、公正、公开之原则。 4 、审核人员之独立性： 审核人员应由与受审单位无直接责任之人员担任， 但以与该单位在工作上合作之相关人员从事 。 1欢迎下载 精品文档 为佳。 5、 审核之形式： 5.1 、 内部审核（ Internal Audit/First Party Assessment ）＜第一审核方＞内部审核是由 组织或部门内针对运行体系，规范，人员及设备的一种自我管理审核； 5.2 、 外部审核（ Exterior Audit /Second Party Assessment ）＜第二审核方＞外部审核是 由组织针对其外包商或供货商的运行体系，规范、人员及设备的一种管理审核； 5.3 、 认正审核（ Third Part Assessment）＜第三审核方＞认证审核是由某一组织以付费方 式向发证机械申请之审核，其目的在于通过某一国家或国际的品质 / 环境系统要求。 5.4 、 流程模式： 1 组 织 2 2