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1. 按照《证券法》 ,我国证券公司的业务范围不包括( )。
A. 证券自营
B. 发行股票
C. 证券经纪
D. 证券投资咨询
正确答案: B 你的答案:
解析:按照《证券法》 ,我国证券公司的业务范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券
交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,融资融
券服务及其他业务。
A B C D
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2. 证券业协会会员大会须有( )以上会员出席,其决议须经到会会员( )以上表决
通过。
A. 1/2 ;2/3
B. 2/3 ;2/3
C. 1/2 ; 1/3
D. 2/3 ; 1/2
正确答案: B 你的答案:
解析:证券业协会会员大会须有 2 /3 以上会员出席, 其决议须经到会会员 2 /3 以上表决通
过。
A B C D
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3. 证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止,其决议须经( )以上
会员表决通过。
A. 1/2
B. 1/3
C. 2/3
D. 3/4
正确答案: C 你的答案:
解析:证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止,其决议须经 2 /3 以
上会员表决通过。
A B C D
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4. 关于金融期货的特征,下列说法错误的是( )。
A. 金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、 规格、 数量、 交收月
份、交收地点都作出统一规定的标准化协议
B. 风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、 规避风险, 风险喜好者则利用它承担更大
的风险
C. 金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的,但这一交易价格是对金融现货未来价
格的预期
D. 期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具
。
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正确答案: D 你的答案:
解析:期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度, 交易者并不需要在成交时拥有或借入全部
资金或基础金融工具。
A B C D
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5. 关于基金资产估值,下列说法错误的是( )。
A. 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值
B. 一般情况下,基金份额价格与份额净值不一致
C. 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值
D. 估值对象为基金依法拥有的各类资产,如股票、债券、权证等
正确答案: B 你的答案:
解析: 一般情况下, 基金份额价格与份额净值趋于一致, 即资产净值增长, 基金份额价格也
随之提高。尤其是开放式基金,其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额净值计价。
A B C D
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6. 我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则是( )。
A. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价
B. 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格
为成交价
D. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格
为成交价
正确答案: B 你的答案:
解析: 我国证券交易所的
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