股票期权激励计划 定稿.doc

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泛海建设集团股份有限公司 股票期权激励计划 (草案) 二○○六年九月 特别提示 1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法(试行)》及其他有关法律、行政法规,以及泛海建设集团股份有限公司(以下简称“泛海建设”)《公司章程》制定。 2、泛海建设授予激励对象总计3500万份股票期权,本激励计划的股票来源为泛海建设向激励对象定向发行3500万股泛海建设股票。本激励计划获批准后,由泛海建设向激励对象一次性授予股票期权。每份股票期权拥有在授权日起四年内的可行权日以行权价格和行权条件购买一股泛海建设股票的权利。以授权日为T日,则第一个行权期(T日+1年至T日+2年内),激励对象行权数量为获授股票期权的40%,在此行权期内激励对象可以选择分期行权或一次行权。第二个行权期(T日+2年至T日+3年内),激励对象行权数量为获授股票期权的30%,在此行权期内激励对象可以选择分期行权或一次行权。第三个行权期(T日+3年至T日+4年内),激励对象行权数量为获授股票期权的30%,在此行权期内激励对象可以选择分期行权或一次行权。在行权期内,满足行权条件的激励对象如未对当期股票期权足额行权的,则未行权的剩余部分股票期权可以延至继后行权期内行权,但至迟须在T日+4年内行权完毕。即激励对象必须在授权日之后四年股票期权有效期内行权完毕,股票期权有效期过后,尚未行权的股票期权不得行权。 本次授予的股票期权所涉及的标的股票总数为3500万股,占本激励计划签署时泛海建设股本总额35148.1450万股的9.96%。单一激励对象获授股票期权数不超过股票期权总数的10%,不超过泛海建设泛海建设股本总额35148.1450万股的1%。股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股事宜,股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。 3、泛海建设没有为激励对象依股票期权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。 4、本激励计划必须满足如下条件后方可实施:中国证券监督管理委员会审核无异议、泛海建设股东大会批准。 目 录 TOC \o "1-3" \h \z 一、释义 4 二、股票期权激励计划的目的 5 三、激励对象的确定依据和范围 5 (一)激励对象的确定依据 5 (二)激励对象的范围 5 四、股票期权激励计划的股票来源和股票数量 7 (一)激励计划的股票来源 7 (二)激励计划标的股票的种类、数量 7 五、激励对象的股票期权分配情况 7 六、股票期权激励计划的有效期、授权日、可行权日、禁售期 9 (一)股票期权激励计划的有效期 9 (二)股票期权激励计划的授权日 9 (三)股票期权激励计划的可行权日 9 (四)标的股票的禁售期 10 七、股票期权的行权价格和行权价格的确定方法 10 (一)行权价格 10 (二)行权价格的确定方法 10 八、股票期权的获授条件和行权条件 11 (一)获授股票期权的条件 11 (二)行权条件 11 (三)行权安排 12 九、股票期权激励计划的调整方法和程序 13 (一)股票期权数量的调整方法 13 (二)行权价格的调整方法 14 (三)股票期权激励计划调整的程序 14 十、实行股票期权激励计划、授予股票期权及激励对象行权的程序 15 (一)实行股票期权激励计划授予的程序 15 (二)激励对象行权的程序 16 十一、公司与激励对象各自的权利义务 16 (一)公司的权利义务 16 (二)激励对象的权利义务 16 十二、股票期权激励计划变更、终止 17 泛海建设集团股份有限公司股票期权激励计划(草案) 一、释义 除非另有说明,以下简称在本文中作如下释义: 泛海建设、公司: 指泛海建设集团股份有限公司 本激励计划、股票期权激励计划: 指泛海建设集团股份有限公司股票期权激励计划(草案) 股票期权、期权: 指泛海建设授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买泛海建设一定数量股份的权利 高级管理人员: 指泛海建设总裁、副总裁、董事会秘书、财务负责人和泛海建设《公司章程》规定的其他人员 董事会: 指泛海建设董事会 股东大会: 指泛海建设股东大会 标的股票: 指根据本激励计划,激励对象有权购买的泛海建设股票 授权日(T日): 指泛海建设向激励对象授予股票期权的日期 行权: 指激励对象根据本激励计划,在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买泛海建设股票的行为 可行权日: 指激励对象可以行权的日期 行权价格: 指泛海建设向激励对象授予股票期权时所确

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