证券市场基础知识(树状图).pdf

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精品文档 有价证券:定义、分类、特征 证券市场:特征、结构、基本功能 证券与证券市场概述 证券市场参与者:证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织、国务院证券监督管理机构 证券市场的产生与发展:证券市场的产生、证券市场的发展阶段、我国证券市场的发展和对外开放 股票:股票概述、普通股票股东的权利和义务、与股票相关的部分概念、股票的价值与价格 证券的主要类型 债券:债券概述、债券与股票的比较 金融衍生工具:金融衍生工具概述、金融衍生工具的一般分类、我国主要金融衍生工具的类型 证券发行市场的运行:证券发行市场的定义和构成、我国证券发行制度和发行方式、我国证券发行价格的确定 证券市场运行 证券交易市场的运行:证券交易方式、场内市场运行、场外市场运行、股票价格指数 证券市场的监督管理:意义和原则、目标和手段、监管框架 。 1欢迎下载 精品文档 ·有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 定义 ·它代表着一定量得财产权利,持有人可凭该证券直接取得一定量得商品、货币,或是取得利息、股息等收入。 ·有价证券是虚拟资本的一种形式。 ·狭义:资本证券——资本证券是有价证券的主要形式,书中的有价证券即指资本证券。 ·广义:商品证券——提货单、运货单、仓库栈单 货币证券——商业证券和银行证券,本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券 资本证券——指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 有价证券 分类 ·按发行主体分类:政府证券、政府机构证券、公司证券 ·按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可分为上市证券与非上市证券 ·按募集方式分类:公募证券、私募证券 ·按权利性质分类:股票、债券、其他证券 ·收益性 特征 ·流动性 ·风险性 ·期限性 。 2欢迎下载 精品文档 ·证券市场是价值直接交换的场所 特征 ·证券市场是财产权利直接交换的场所 ·证券市场是风险直接交换的场所 发行市场(也称为“一级”或“初级”市场) ·层次结构 交易市场(也称为“二级”或“次级”市场) 结构 ·品种结构: 股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场 证券市场

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