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学习好资料合规管理基础知识第一章合规与银行合规部门简介年月巴塞尔银行监督管理委员会以下简称巴塞尔委员会就银行合规问题发布了题为银行的合规职能的文件在世界范围内广泛征求各方面意见经过历时一年半的征求意见和反复修改巴塞尔委员会终于在年月正式发布了合规与银行合规职能以下简称文件文件首先肯定了合规风险管理已经作为一项日趋重要并且高度独立的风险管理职能而存在其次界定了合规管理的内涵然后明确了董事会和高级管理层的合规职责最后阐述了关于银行内部合规职能的组织结构作用以及其他相关问题早在文件出台之前以汇丰银行和
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合规管理基础知识
第一章 《合规与银行合规部门》简介
2003年10月，巴塞尔银行监督管理委员会（以下简称“巴塞尔委员会）就银行合规问题发布了题为《银行的合规职能》（《The compliance function in bank》）的文件,在世界范围内广泛征求各方面意见。经过历时一年半的征求意见和反复修改，巴塞尔委员会终于在2005年5月正式发布了《合规与银行合规职能》（《Compliance and the compliance function in
banks》）（以下简称“《文件》”）。《文件》首先肯定了合规风险管理已经作为一项日趋重要并且高度独
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