管理体系认证有效性监督检查表(山东质监局).doc

附件三 管理体系认证有效性监督检查表 一、 企业基本情况 企业名称 青岛翔通报关行有限公司 法人代表 张双弟 企业地址 青岛市香港中路56号金光大厦20层 层 邮 编 266071 企业性质 □国有企业 □集体企业 □个体 □股份有限公司 □股份有限责任公司 □股份合作公司 □其他 组织机构代码 联系人 联系电话 传 真 二、 企业认证情况 通过认证标准 发证机构 证书号 认证范围 发证 时间 发证审核 上次监督审核 备注 合同人/日数 实际人/日数 时间 实际人/日数 GB/T19001 北京世标认证中心有限公司 03807Q10625R0M 进出口货物的报关、 报检、报验代理； 监管仓储，运输代理 及普通货物的快递服务 2007-12-24 6.5 6.5 08.11.3-4 3 GB/T28001 GB/T24001 北京世标认证中心有限公司 03807E10072R0M 进出口货物的报关、 报检、报验代理； 监管仓储，运输代理 及普通货物的快递服务 及其所涉及场所的相关 环境管理活动 2007-12-24 4.5 4.5 08.11.3-4 1.5 GB/T22000 HACCP-EC-01 其他 三、认证工作情况 （一）通用检查内容 序号 检查内容 检查重点 落实情况 1 认证机构是否向企业提供公开文件 □ 收费标准 □ 保密承诺 □机构基本情况 □ 标志使用要求 □评审过程和认证过程信息（含审核计划、审核报告、首/末次会议、不合格报告等） □出现问题如何向认证机构通报并处理 2 认证机构认证活动公正性 □ 是否有虚假宣传/超范围宣传: □ 有无与认证无关的要求 ： □ 有无公正性声明 ： □ 有无审核人员代替或不到场现象 ： □ 有无审核人员参与咨询： 3 认证审核 □ 企业手册颁布实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批准发证时间是否合理（核对时间先后顺序）： □ 审核人日数是否与企业规模适应： □ EMS、OHSAS、HACCP是否进行了两个阶段的审核，如果是一次完成是否有合理的理由 : □是否对多场所或临时场所进行了抽样： 4 认证实施的组织 审核组是否按审核计划实施。是否有调整，调整的幅度是否合理且有说明： 确认的不符合报告是否进行了验证，验证是否有效。（重点核对有无严重不符合未关闭而发证），不符合关闭的时限： 证书使用情况，证书表达是否与识别的认证范围相一致： 5 审核人员 审核人员是否参与该企业的咨询活动。核对审核人员和咨询人员名单： 6 证书及标志使用 是否有伪造、冒用认证证书或认证标志行为： 是否有买卖认证证书或认证标志行为： （二）适用质量管理体系认证 序号 检查内容 检查重点 检查方法 检查状况及存在问题描述（出现不符合时要记录清晰具体问题） 1 行政许可（否决项） 相关许可证书 是否持有：□卫生许可证 □QS证 □生产许可证 □特种设备许可证 □开工许可证/开工报告 □其他 □有 □无（选无表示违规，下同） 查是否存在应持有但未持有许可证书却获得认证的事实 2 采购供应 合同及供方选择 查采购合同中有无质量要求 查选择的供方是否有评价记录，是否在合格供方名单中 □符合 □不符合 □有部分执行 进货检验 对主要原料、外购件等进货检验记录及处置结果是否符合所依据的标准和检验规程 有无例外放行，是否符合规定 □符合 □不符合 □有部分执行 3 质量检验 检验能力 查是否有与生产能力相适应的检验室，并具有培训合格的检验人员（持证上岗，至少2名） 有 □无 □有但人员不足 □有但未经培训 检验设备 查检验设施是否完整，仪器设备是否有正常维护、保养、检定记录； 检验仪器设备的标识和检定证书的内容是否相符； 监视和测量设备检定及校准是否符合要求（否决项） 有 □无 □有但设备简陋 4 产品质量 检验（测）报告 查检验（测）项目是否完整 检验（测）方法是否适宜 检验（测）结果是否符合标准要求 □有 □无 □有但不全 出厂产品 检验（测）报告、合格品证明是否足以证明产品合格，是否经批准 是否有不合格产品出厂的情况 是否有无标生产现象（否决项） 企业生产标准是否备案（否决项） 有 □无 □有但不全 □有 □无 有 □无 □无标比例大 □是 □否 □有部分备案 5 证书及标志 证书期限 认证证书是否在有效期 如果不在有效期是否还在冒用认证证书或认证标志，如果使用做好记录并依照认证认可条例直接查处（否决项） □是 □否 □否，但仍在使用证书 是否使用证书或标志 检查企业是否在产品、包装、说明书和宣传材料上使用认证证书或标志，使用的是否正确 □有 □无 □