政府间接援助行为的反垄断法规制研究.pdf

摘要 政府间接援助行为的反垄断法规制研究 摘 要 “政府援助”并非我国传统法律体系之下的概念，其主要借鉴于欧 盟竞争法体系之下的“国家援助”制度。欧盟在 2012 年发布的《国家 援助现代化》中强调，一个有效的内部市场既需要建立一个没有国界的 综合市场的法规，还需要包括国家援助控制在内的竞争政策，以确保该 内部市场的运作不会因企业或者成员国的反竞争行为而受到扭曲。政 府援助本质上体现了政府与市场的动态关系，同时还涉及竞争政策和 产业政策的协调问题。因政府援助行为可能影响包括一国政府在内的 所有市场参与者，进而对本国甚至国际范围内的市场造成影响，故它自 然而然地成为一国竞争法所需要关注和予以规范的内容。 在各类层出不穷的政府援助行为中，有一些较为隐蔽且特殊的行 为十分常见且往往容易被忽视。这些政府援助行为区别于政府补贴、税 收减免、土地出让等直接的政府援助行为，具有援助主体和援助方式等 的“间接性”，故称之为“政府间接援助行为”。其通常表现为政府借助 其他市场经济主体干预、参与市场或者以投资等市场行为之名行政府 援助之实，是公权力“渗透”和“下沉”的表现。对于政府间接援助行 为的分析和规制需要在政府援助的一般基础上予以特殊化和细化，利 用“可归因性测试”和“市场经济经营者测试”等标准针对援助行为的 “间接性”进行分析，重点着眼于政府或者国有资产管理部门直接进行 的投资、股权收购等“市场”行为以及国有企业的对外投资和并购等。 在反垄断法合理原则的基础上，结合相关标准具体分析政府援助行为 的合理性，对符合市场经济条件的援助行为予以豁免。 本文第一章主要介绍政府间接援助行为的构成与认定，在理解 “政 府援助”构成要件 的基础上重点分析间接援助行为的“间接性”和主要 行为类型 。第二章重点分析为什么需要对不当政府间接援助行为进行 规制以及规制的必要性，详细阐述不当政府间接援助行为对于市场竞 1 中国政法大学硕士学位论文 政府间接援助行为的反垄断法规制研究 争机制的扭曲，并从反垄断法的价值追求和对政府反竞争行为规制的 角度解释由反垄断法担负起主要规制任务 的必要性。第二章还将通过 比较研究，借鉴欧盟国家援助控制制度的相关内容，分析规制不当政府 间接援助行为的具体标准和豁免机制。第三章则重点分析我国当前反 垄断法体系之下规制政府间接援助行为的不足之处并有针对性地提 出 具体的完善建议 。在此基础上，最后一部分还将规制体系进一步拓宽， 包括加强国有资产管理的监督、加强对政府参与市场行为的竞争评估、 重视全社会竞争文化的培育等，从而真正确立并坚持竞争政策的基础 性地位，实现政府干预和参与市场的合法化、合理化。 关键词：国家援助；政府干预；竞争扭曲；法律规制；竞争政策 2 ABSTRACT THE REGULATION OF GOVERNMENT INDIRECT AID UNDER ANTI-MONOPOLY LAW ABSTRACT Government Aid, which mainly draws on the system of State Aid under EU competition law system, is not a familiar concept under our traditional legal system. State Aid Modernisation issued by the EU in 2012 emphasized that