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中国证券登记结算有限责任公司
《结算参与人管理办法》
及相关问题介绍
中圆证券登记结算有限贵任公司
2006.6
主要内容
口《管理办法》出台的背景和意义
《管理办法》的内容及解读
口《笞理办法》的落实
囚相关问题的说明
口近期将开展的工作
中国证券登记结算有限责任公司
《管理办法》出台的背景(一)
1、历史沿革:交易糸统和结算糸统一体
化运作,存在不足
2、成孰市场情况:市场准入、交易准入
结算准入,资格要求步步提高;结算糸统
对参与人的风险管理能力要求更高
中国证券登记结算有限责任公司
《管理办法》出台的背景(三)
3、国内市场需求:要求市场参与者的结
算职能与交易职能相分离。比如托管银
行。
4、体制上出现变化:2001年中国证券登
记结算公司成立,承接了原来由两个交
易所承担的结算职能,集中统一的结算
体糸初步建立。
中国证券登记结算有限责任公司
《管理办法》出台的背景(三
政府监管层的监管思路出现变化:证监会目前正在
鼓励交易机构和结算机构作为自律组织的独特有效的
自律监管作用。日益顺应市场发畏规律
6、法律法规的认可:《证券法》158条
证券登记
结算采取全国集中统一的运营方式
证券登记结
算管理办法》第41条
正券公司参与证券和资金的
集中清算交收,应古向证券登记结算机构申请取得结
算参与人资格,与证券登记结算机构签订结算协议
明确双方的权利义务。
中国证券登记结算有限责任公司
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