结算参和人管办法介绍解析.ppt

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中国证券登记结算有限责任公司 《结算参与人管理办法》 及相关问题介绍 中圆证券登记结算有限贵任公司 2006.6 主要内容 口《管理办法》出台的背景和意义 《管理办法》的内容及解读 口《笞理办法》的落实 囚相关问题的说明 口近期将开展的工作 中国证券登记结算有限责任公司 《管理办法》出台的背景(一) 1、历史沿革:交易糸统和结算糸统一体 化运作,存在不足 2、成孰市场情况:市场准入、交易准入 结算准入,资格要求步步提高;结算糸统 对参与人的风险管理能力要求更高 中国证券登记结算有限责任公司 《管理办法》出台的背景(三) 3、国内市场需求:要求市场参与者的结 算职能与交易职能相分离。比如托管银 行。 4、体制上出现变化:2001年中国证券登 记结算公司成立,承接了原来由两个交 易所承担的结算职能,集中统一的结算 体糸初步建立。 中国证券登记结算有限责任公司 《管理办法》出台的背景(三 政府监管层的监管思路出现变化:证监会目前正在 鼓励交易机构和结算机构作为自律组织的独特有效的 自律监管作用。日益顺应市场发畏规律 6、法律法规的认可:《证券法》158条 证券登记 结算采取全国集中统一的运营方式 证券登记结 算管理办法》第41条 正券公司参与证券和资金的 集中清算交收,应古向证券登记结算机构申请取得结 算参与人资格,与证券登记结算机构签订结算协议 明确双方的权利义务。 中国证券登记结算有限责任公司

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